华依科技：华依科技首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

股票简称：华依科技 股票代码： 688071 上海华依科技集团股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区芳春路400 号1 幢301-206 室） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二一年七月二十八日 上海华依科技集团股份有限公司 上市公告书 特别提示 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”、“公 司”）股票将于2021 年7 月29 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法 承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站 （ ）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险， 审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 如无特殊说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股票 招股书释义相同。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股” ）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于202 1 年 7 月29 日在上海证券交易所科创板上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初 期切忌盲目跟风“炒新” ，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示 如下： （一）科创板股票交易风险 科创板首次公开发行上市的股票上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限 制，前5 个交易日后，交易所对科创板股票竞价交易实行的价格涨跌幅限制比例 为20% 。上海证券交易所（以下简称“上交所”）主板、深圳证券交易所主板在 3 企业上市首日涨幅限制比例为44% ，跌幅限制比例为36%，次交易日开始涨跌幅 限制为10%，科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风 险。 （二）股票异常波动风险 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将 受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发 事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因 素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 （三）流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为7,284.4774 万股，其中上市初期无限售条件的流通 股数量为 1,483.0590 万股，占本次发行后总股本的比例为20.36% 。公司上市初 期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （四）融资融券风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，因而增加了上市初期被加大杠 杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过3 个月 后可作为融资融券标的。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波 动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 三、特别风险提示 投资者在评价公司本次发行的股票时，应特别认真地阅读本公司招股说明书 “第四节 风险因素” 中的各项风险因素，并对下列重大风险因素予以特别关注， 排序并不表示风险因素依次发生。 （一）汽车行业增速下降风险 上世纪九十年代以来中国汽车工业经