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【实务技能】邹碧华：要件审判九步法 点击上面↑↑↑蓝字订阅【法律方法工作坊】 编者按审判方法是指法院操作诉讼法和处理案件的具体工 作方法。现行“法律关系定性式”由于其自身的限制，容易造 成事实认定和法律适用上的错误。本期为大家介绍的文章着 力探索一种以请求权和抗辩权作为法律适用的出发点、以法 律规范构成要件作为审判的基本元素、以简明具体的操作步 骤作为抽象审判思路的基本载体的审判方法——要件审判 九步法。该方法能够提高审判的质量和效率，避免当事人非 理性诉讼行为，限制法官过渡裁量，具有很大的审判管理价 值。 作为审判权运行的具体方式，审判活动必须依循法定条件和 程序进行。然而，审判活动作用的对象是人与人之间具有模 糊性、变动性的社会关系，这种关系并非抽象的法律条文所 能明示和涵盖。因此，审判中必须蕴含更为能动、专业的技 术理性和方法理性，从而形成将生活事实归入某个法律概念 之下的逻辑涵摄过程，防止规定的弹性和抽象性实质上造成 “对某种形式的专制统治的肯定”。上海市长宁区人民法院在 案件检查中发现，超审限未结民商事案件除送达不能等客观 原因外，还存在着一些主观原因，主要表现为四个不固定： 一是诉讼请求不固定导致审判效率低下。二是法律条文不固 定导致审判思路无法固定，法律推理的出发点不能确定，自 然法律推理的正确性自然亦无从判断。三是证据材料不固定 导致鉴定时间冗长。四是诉讼主张不固定。本文提出的要件 式审判方法，对其形式理性予以阐发，形成一套以法律规范 构成要件为审判基本元素的完整案件操作流程，以期探索出 一种既能促进法律的统一适用以及法律适用结果的可检验 性，又具有实践性和可习得性的法实用技术。“要件式”审判 方法提炼于司法实践，而非标新立异的学术命题，其价值亦 根植于具体的案件处理程序中。为给广大法官提供更直观、 简洁的操作程序和可行标准，将“要件式”审判方法与民事案 件的审理过程相结合，可以分解为九个有机联系的步骤，谓 之“要件审判九步法”。（一） 固定权利请求 要件审判九步法的基本内容 （一）固定权利请求 权利请求是当事人诉权的核心所在，也是民事审判的最原 始的起点，是所有诉讼行为展开的基本依据，故必须及时固 定。固定权利请求包含三层含义：其一，明确当事人诉讼请 求的含义，弄清当事人诉讼请求中模糊含义，如请求给付金 钱或实物的，要明确给付的责任主体、种类、金额、数量、 构成及计算方法，涉及多名被告的，应明确是连带责任、按 份责任、补充责任，还是其他责任等。其二，剔除当事人诉 讼请求中矛盾之处。其三，促使当事人更正明显错误、荒谬 或非理性的诉讼请求。 （二） 识别请求权基础诉讼请求固定 后，即应确定其所依据的法律条文。法官必须先弄清诉讼请 求对应的请求权性质。这里要求根据当事人依据的事实和理 由，明确法律关系，再以之为基础明确权利性质，进而确定 法律条文。所谓的权利请求基础，是指当事人提出的权利主 张所依据的法律基础规范。例如，违约赔偿请求权的法律基 础合同法关于违约赔偿请求权的规定，这种规定构成当事人 请求权的法律基础。之所以需要识别权利基础规范，一是因 为请求权体系丰富多样， 请求权基础不同， 权利义务亦不同。 这种差异对当事人的实质性权利构成重大影响。选择何种权 利是当事人对自己实质性权利的一种判断。二是不同的请求 权构成要件不同，当事人的诉辩重点亦不同。三是不同的请 求权诉讼时效也可能存在差异。四是不同的请求权基础所带 来的证明责任亦不同。及时识别权利基础规范，一方面有利 于法院及时审查确定审理思路的基本出发点。如果当事人主 张的权利是单一且明确的，能够指向某一具体法律规定，则 审理自然可以顺利开展。但如果当事人可能指向若干个请求 权，如返还之诉的法律基础至少有六七种，如果不予具体明 确，就无法指向具体的请求权，审判活动就无法开展。另一 方面有利于及时对重复起诉、管辖权、审理范围、争议焦点 以及证明责任等问题作出处理。法院识别权利基础规范，可 以在原告诉讼请求或诉讼理由中去寻找。原告可能会在诉讼 请求或诉讼理由中直接声明权利基础。如当事人没有明确， 法院应早审查固定，以便及时进行后面的审理活动。在识别 权利基础规范时，有时，原告主张的法律关系性质会不明确 或者前后不一致，或者其主张的法律关系性质与法院认定不 一致，甚至还会发生请求权竞合，这些情况需要法院谨慎处 理。通常做法是作出必要释