银行支行内控管理工作总结汇报(2篇).pdf

银行支行内控管理工作总结汇报（ 2 篇） 银行支行内控管理工作总结汇报（ 2 篇） 银行支行内控管理工作总结汇报（ 2 篇） :2013-9-8 10:23:35 银行支 行内控管理工作总结汇报（ 2 篇） ** 支行内控工作情况汇报 2012 年 以来我行坚持“从严治行”， 高度重视内部控制管理工作， 把内控工 作作为一项重要的工作来抓， 在严格执行上级行制度、 办法的前提下， 针对 ** 支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控 工作，为了实现经营目标， 我行坚持业务发展与内控管理并举的经营 策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内 控管理基本情况汇报如下：一、加强制度的梳理及学习今年以来，我 行先后对各条线的规章制度进行了梳理， 针对新的文件变化， 认真组 织，做好相关政策的学习和指导， 在实际业务操作及经营中始终贯彻 落实必威体育精装版的制度要求与规定， 确保我行相关业务操作依法合规。 在今 年四月份我行根据支行教育月活动内容， 全面深入开展了 《柜员及营 业机构负责人十个严禁》 、《银行业金融机构从业人员职业操守》 、《** 银行股份有限公司员工守则》 、《员工违规行为处理办法》、《国有企业 领导人员廉洁从业若干规定》 、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若 干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规 章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。 二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求， 在 柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资 金收付的授权与证实等业务环节中， 责任到人， 明确不相容岗位和业 务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行 按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗 3 人，强制休假 3 人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管 控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况； 每月至少一次对 现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一 次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务 印章和柜员私章保管等进行检查； 每季度至少一次主动了解我行重点 客户对账情况。 四 源方面。 合理有效设置本部及辖属营业机构员工 工作岗位，员工岗位职责明确、人员配备到位；劳动合同管理及工资 福利执行符合相关规定； 严格执行关键岗位员工的强制休假制度和定 期岗位轮换制度以及对掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的 限制性规定。 员工的薪酬管理、 绩效考核等相关内部激励机制都通过 职代会讨论通过，出台了《岱山县支行 2011 年业务经营与管理目标 考核办法》、《岱山县支行 2011 年业务指标考核办法》等一系列绩效 考评制度， 科学设置考核指标体系， 对内部各责任单位和全体员工的 业绩进行定期考核和客观评价， 将考评结果作为确定员工薪酬以及职 务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据；按相关文件要求做好员 工培训和继续教育工作， 制定了全行员工的培训计划， 努力提高员工 业务素质。 （三）内部控制体系方面。岱山支行班子具有较强的内部 控制意识， 按规定对辖属分支机构进行转授权， 在授权范围内开展各 项工作，严格执行报批、报备管理制度。建立了违规整改制度，针对 外部监管部门、 外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，