内部管理体系审核程序.docx

内部管理体系审核程序 1目的 通过内部管理体系审核，查明体系各要素和活动的符合性及实施效果，以便 发现问题，采取纠正和预防措施，使管理体系有效运行。 2适用范围 适用于本公司管理体系覆盖的所有单位. 3职责 3.1工程技术部 负责本程序的编制、修改、监督和检查。 3. 2管理者代表 a） 负责领导、策划和组织内部管理体系审核和内审员培训等工作： b） 批准成立审核组，任命审核组长，决定审核组成员，下达审核任务； c） 审批内部管理体系审核报告； d） 向总经理报告内部管理体系审核结果，以作为管理评审依据之一。 3.3工程技术部（贯标主管部门） a） 拟定年度内部审核计划，报批； b） 提名审核组长和审核员组成审核组，报批： c） 组织实施内部管理体系审核工作； d） 管理内部管理体系审核文件和记录。 3.4审核组长 I I I经过培训并具有内审经验的人员担任0 a） 制定审核计划，协助选择审核组成员； b） 组织制定审核工作文件，并实施审核计划，代表审核组同受审核方接触; c） 编制提交内部管理体系审核报告。 3.5审核员 a） 在审核组长领导下，有效地策划和履行被赋予的职责； b） 理解并向受审核方传达/阐明审核要求； c） 客观公正地收集证据，记录、分析、评价观察报告、审核结果； d） 跟踪验证审核结果导致的纠正措施的有效性（需要时）； e） 审核员不能审核与自己有直接责任关系的岗位。 3.6受审核方负责人 a） 将审核的LI的和范围通知有关人员； b） 指派专人（联络员）负责陪同审核组工作； c） 为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需资料： d） 当审核员有要求时，为其使用有关设施和证明材料提供方便： e） 根据不符合报告，制定并实施纠正措施。 3.7受审核方联络员 a） 熟悉本单位管理体系、生产过程和审核范围以及审核所需要使用的标 准、手册和相关文件； b） 当好审核员向导； c） 见证审核记录;审核员要求时，在不符合记录者上签名，并向上级汇报; d） 遇到不能解决的问题，应报告上级，不与审核员争辩。 4工作程序 4. 1审核准备 4. 1.1确定年度审核计划，下达审核任务 由工程技术部负责编制“年度内部管理体系审核计划”（格式见6.1）,报管 理者代表批准。审核间隔期不超过一年。 当发生下述情况时，由管理者代表报告总经理增加审核频次： a） 组织结构有重大变化； b） 体系出现重大问题； c） 建立某项合同有内审要求。 管理者代表根据年度内部管理体系审核计划，下达“内部管理体系审核通知 单”（格式见6.2）,并审定审核组成员，任命审核组组长。 4.1.2审核组预备会议（必要时） 由审核组长召集，确定本次审核计划，布置审核任务，准备审核工作文件。 a） 审核组长编制“内部管理体系审核il-划表”（格式见6.3）交工程部审核 后报管理者代表批准，于实施审核前5天下达受审核方。 b） 审核员编制“内部管理体系审核检査表”（格式见6.4）交审核组长审定。 4. 1.3受审核方负责人在接到“内部管理体系审核通知单”后，及时召集有关人 员，做好审核前各项准备工作：指定审核组陪同人员（联络员）；明确有关人员 的任务；负责提供相关文件、资料；并为审核组提供住宿、办公和交通条件。 4. 2实施审核 4. 2. 1首次会议 审核组长主持，在受审核方现场进行。审核组全体成员和受审核方领导和管 理人员参加。 会议的主要内容是： a） 出席会议人员签到； b） 向受审核方介绍审核组成员及任务分工； c） 明确审核的目的、范围、审核方法和日程安排； d） 确认审核组的联络人员；建立审核组和受审核方的联系方式，包括对 不符合的记录和报告方法； e） 确认审核组所需资料和设施L2齐备； f） 确定未次会议及审核过程中务次会议的时间； g） 受审核方介绍本单位/部门的简要情况； h） 保留首次会议记录。 4.2.2现场审核、收集证据 己）审核员依据检查表，通过听、看、问、查四个环节来收集证据。如果发 现重大的可能导致不符合的线索，既使不在检査表之列，也应予以记录, 并进行调査。对于面谈获得信息，应通过实际观察、测量和记录等其他 渠道予以验证。 b） 必要时，审核组长可以调整审核员的工作任务和审核计划。当觉察不能 实现审核目的时，应向管理者代表和受审核方报告原因。 c） 记录证据 审核员对审核过程中发现的情况应详细地记录，并请联络员确认签名。全部 记录工作应在离开审核区域前完成。 记录内容： —准确地记录或描述观察到的事实； ―过程具体时间地点 —发现正反两方面情况 ——不符合项原因 —谁（一般应使用职务）在现场； —标准.规范.法律的有关规定 d）评审观察结果 一一 末次会议前，审核组长召集审核组会议，评审观察结果，以确定哪 些要作为不符合项提出