OHSMS審核策划培訓.pptx

第二章 OHS管理体系认证审核的策划与准备 第一节 组成审核组 第二节 确定审核范围 第三节 制定审核计划 第四节 审核工作文件准备 ;第一节 组成审核组;确定审核组的规模和组成时，应考虑： 审核组应有满足规定级别要求的审核员； 审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员； 审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务； 审核组成员应能协调合作。;审核组在整体上应具备的能力： 能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性； 能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术； 准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价； 了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。 ;二 审核组长 审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。 1 审核组长的条件 应为注册的OHS管理体系审核员； 具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力； 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识； 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。 ;2 审核组长的职责 与委托方商定审核依据和范围； 获取实现审核目的所需的背景资料； 负责组织OHS管理体系的文件审核； 负责制定审核计划，分配审核任务； 协调工作文件的准备，指导编制审核检查表； 主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制； 及时与受审核方领导沟通； 组织编写和提交审核报告； 组织跟踪审核。;三 审核员 1 审核员的条件 注册审核员或实习审核员； 能全面、正确理解OHS管理体系规范； 掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧； 了解相关的法律法规和其它要求； 具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。 具备审核工作所必须的个人素质和能力（???括表达能力、交际能力、判断能力等） ;2 审核员职责： 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果 保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件； 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。;四 技术专家 审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。 1 技术专家的条件 对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解； 对该专业范围相关的法律法规相当了解； 对审核程序和审核工作特点有一定的了解。 2 技术专家的职责 为审核组提供专业技术支持。 （参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核） ;第二节 确定审核范围;确定审核范围需考虑的因素;审核范围的确定;审核范围描述举例： -- XXX的设计、生产制造、销售、安装和销后服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 -- 进出口贸易及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 -- 客房、餐饮、娱乐服务及相关管理活动所涉及的职业健康安全管理 -- 电梯安装服务所涉及的职业健康安全管理 -- 建筑施工过程及相关活动的职业健康安全管理;第三节 制定审核计划;审核计划的内容;第一阶段和第二阶段审核计划的差异;例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划;例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续) 审核活动安排:;例：OHS管理体系审核第一阶段现场审核计划(续);审核工作量;2 企业的规模 主要考虑员工人数、建筑面积、生产方式和厂区分布等因素，即使是员工人数相同，而其它几方面的因素不同，其审核工作量也不同。 3 现场数量 多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。对多现场的审核人日应考虑抽样数量的多少。;第四节 审核工作文件准备;审核组长应准备以下文件;检查表的作用;检查表的内容;检查表的编制方法;2 编写检查表的要点 主要是根据审核依据，列出“审核要点”和“审核方法”。 按要素审核时，可考虑依“要素要求-相关部门-工作内容-实施过程-实施结果”的思路提出审核内容； 按部门审核时，可考虑依“部门职责-危险源-风险-目标指标-管理方案-运行控制-监测”等思路提出审核内容。 ;3 编制检查表的注意事项 既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。 审核内容应以GB/ZXXX审核规范、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已