aox_1206_银行业务流程及内部控制讲解.pptx

银行业务流程及内部控制;讨论主题;第一个主题金融机构的分类及银行业所处的国内市场环境 ;3.金融性公司。(分为境内和境外）。 3.1境内 3.1.1信托投资公司 3.1.2企业集团财务公司 3.1.3证券公司 3.1.4保险公司 3.1.5其他金融性公司 3.1.6外资或中外合资非银行金融机构 3.2境外非银行金融机构。;银行所处的市场环境;第二个主题的业务范围、组织机构及内控要点;第二个主题的业务范围、组织机构及内控要点;? 银行内部控制的目标;组织架构;管理总部组织架构;机构设置的内控要点;第三个主题信贷业务的一般介绍、基本流程和控制要点;贷款分类;贷款分类;贷款内控架构;总体控制;资产负债比例;资产负债比例;总体控制要点;对各分支机构授权及转授权;贷款项目统一授信管理;分类操作;差别授权、逐级管理;贷款授信的内控目标;贷款基本流程;贷款举例;第五个主题存款和柜台业务的一般介绍、基本流程和控制要点;柜台组织结构;存款业务流程;存款业务内部控制重点;第六个主题中间业务的一般介绍、基本流程和控制要点;联行清算资金结构图（国内）;8/30/2021;8/30/2021;会计核算基本流程（国际）;中间业务的控制重点;内控要点;第七个主题资金管理交易业务的一般介绍、基本流程和控制要点;内部资金市场框架;资金拆借交易流程;系统内资金开设帐户;交易业务;交易风险控制框图;交易业务举例;交易品种举例-国债投资;资金业务的内部控制重点:;第八个主题会计报表汇总的基本流程，会计管理内部控制要点;会计内控要点;会计核算框架;第九个主题银行信息系统简介、IT管理流程及控制要点;IT内控重点;银行信息系统;计算机系统安全平台;下一步 ;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。8月-218月-21Monday, August 30, 2021 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。18:13:5218:13:5218:138/30/2021 6:13:52 PM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。8月-2118:13:5218:13Aug-2130-Aug-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。18:13:5218:13:5218:13Monday, August 30, 2021 13、志不立，天下无可成之事。8月-218月-2118:13:5218:13:52August 30, 2021 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If Id gone alone, I couldnt have seen nearly as much, because I wouldnt have known my way about. 。30 八月 20216:13:52 下午18:13:528月-21 15、会当凌绝顶，一览众山小。八月 216:13 下午8月-2118:13August 30, 2021 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2021/8/30 18:13:5218:13:5230 August 2021 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。6:13:52 下午6:13 下午18:13:528月-21