财政监督检查管理信息系统升级改造项目建设方案.doc

财政监督检查管理信息系统 升级改造项目建设方案 （项目编号：GZIT2018-B2-719） 目 录 第一章 项目概述 - 1 - 第一节 项目名称 - 1 - 第二节 项目性质 - 1 - 第三节 项目承担单位及负责人 - 1 - 第四节 项目建设方案编制依据 - 1 - 第五节 项目建设目标、规模、周期 - 2 - 1.5.1 项目建设目标 - 2 - 1.5.2 项目建设规模 - 3 - 1.5.3 项目建设周期 - 4 - 第六节 项目建设内容一览表 - 4 - 第七节 总投资及来源 - 6 - 第二章 项目单位概况 - 7 - 第一节 项目建设单位概况 - 7 - 第二节 项目建设单位职能 - 7 - 第三节 本单位职能业务信息化覆盖情况 - 8 - 第四节 本单位信息化总体框架图 - 9 - 第五节 存在问题 - 10 - 第三章 需求分析 - 11 - 第一节 业务功能、业务流程及业务量分析 - 11 - 3.1.1 业务分析 - 11 - 3.1.2 业务量分析 - 21 - 3.1.3 用户分析 - 22 - 3.1.4 系统性能需求分析 - 22 - 第二节 信息系统安全需求 - 23 - 3.2.1 信息安全现状 - 23 - 3.2.2 本系统的安全需求 - 24 - 第三节 关联系统和接口需求 - 25 - 3.3.1关联系统需求分析 - 25 - 3.3.2接口需求分析 - 25 - 第四章 项目建设方案 - 26 - 第一节 系统结构 - 26 - 第二节 标准规范制度建设 - 29 - 4.2.1 项目建设原则 - 29 - 4.2.2 系统技术线路 - 31 - 第三节 应用支撑平台和应用系统建设 - 32 - 4.3.1 内控业务管理查询平台 - 32 - 4.3.2 财务数据分析利用平台 - 33 - 4.3.3 “双随机一公开”管理平台 - 33 - 第五章 项目本期信息资源规划及资源库建设 - 35 - 第六章 项目本期的安全系统设计 - 36 - 第一节 信息系统安全等级定级 - 36 - 第二节 信息系统安全风险分析 - 36 - 第三节 信息系统安全技术方案 - 38 - 第七章 项目本期的投资概算 - 42 - 第一节 投资概算汇总表 - 42 - 第二节 投资概算明细表 - 42 - 第三节 资金筹措 - 44 - 第四节 使用计划 - 44 - 第八章 项目采购方案 - 45 - 第九章 项目组织机构和人员 - 46 - 第十章 项目实施进度 - 49 - 第十一章 效益与风险分析 - 51 - 第一节 项目的社会效益 - 51 - 第二节 风险分析 - 51 - 第一章 项目概述 第一节 项目名称 财政监督检查管理信息系统升级改造项目 第二节 项目性质 我单位于2015年申请建设财政监督检查工作及结果利用系统（以下简称“财政监督检查管理信息系统”），实际于2016年开始建设，目前系统已进入试运行结束前的培训准备阶段，项目已于2017年12月完成建设及验收。本项目为对上述项目的升级改造（主要为功能扩建改造），除对现有小部分功能进行完善，主要根据今年分局新增工作职能和工作需要进行大规模的功能扩展，内容为以财政数据中心的数据和导入的财务数据为基础，完善财政监督检查结果利用数据库，并对数据进行深度挖掘分析和随机抽取，同时借鉴审计署使用“现场审计实施系统”（AO系统）进行审计检查的做法，为广州市财政局内部控制、对外财政监督检查工作和“双随机一公开” 工作提供数据和业务支持。上述项目的验收工作不会对此次申请2018年升级改造项目造成实质性影响。 第三节 项目承担单位及负责人 项目单位：广州市财政局财政监督分局（以下简称“财监分局”） 单位负责人：刘锋（分局局长） 项目责任人：温宇东 第四节 项目建设方案编制依据 本项目建设方案主要是根据财政部、广东省财政厅、广州市相关政策法规的规定和要求，为更好的开展财政监督检查、结果利用、内部控制和“双随机一公开” 工作，建立事前防范、事中控制、事后监督和纠正相结合的全过程财政监督和内部控制信息化体系。我分局需在财政监督检查管理信息系统的基础上进行升级改造（扩建），以满足上述工作业务的需求。主要包括如下： 1.《财政检查工作办法》(财政部令第32号) 2.《 财政检查工作规则》（财监〔2007〕82号） 3.《财政部门监督办法》（财政部令〔2012〕第69号） 4.《财政部门实施会计监督办法》（财政部令[2001]10号） 5.《广州市财政局监督检查结果利用办法》（穗财督〔2014〕42号） 6.《广州市财政监督检查结果利用办法