04-1内审检查表（管理层）(1).docx

编号：ADJZ-ES-B-16-004 内 审 检 查 表 编号：ADJZ-ES-B-16-004 受审核部门：管理层 审核日期：2020-05-06 审核员： 蒋丹丹 序号 内容 标准条款 审核内容/方法 审核情况 不符合程度 ISO14001 ISO45001:2018 一般 严重 理解组织及其环境 4.1 4.1 1.询问总经理：确定与其宗旨和战略方向有关的并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的外部和内部因素 　　公司为了实施质量、环境、职业健康安全管理体系，专门成立领导小组、工作小组，在公司领导的支持下，通过识别过程，规范每个过程的控制要求，并形成文件，进行实施并在实施过程中不断改进。 理解相关方的需求和期望 4.2 4.2 2、为满足顾客及法律法规的要求——建立如何实现以及如何进行监视和评审 确定质量管理体系的范围 4.3 4.3 3、确定质量管理体系的范围组织质量管理体系的范围应作为形成文件的信息，可获得并得到保持 质量、环境管理体系及其过程 4.4 4.4 4、评审业务活动（过程输入，输出，相互作用，如何评价和改进）；在必要的程度上，组织应：保持形成文件的信息支持过程运行；保留符合过程要求的形成文件的信息 领导作用和承诺 5.1 5.1 1、询问总经理：是否清楚在质量、环境、职业健康安全管理体系中的职责？ 1、总经理在管理体系中的的职责：a)向员工宣传满足顾客和法律法规要求的重要性。b)制定管理方针。c)要求各部门制定管理目标，并按目标进行实施。d)提供管理体系所需要的资源。e)进行管理评审。2、通过各种会议、文件、网络等方式进行传达。3、清楚管理评审的要求，准备在内部审核整改完成后进行2019年度的管理评审。 2、询问总经理如何理解满足顾客和相关方的要求？以何方式向员工传达满足顾客、相关方的要求和法律法规要求的重要性？ 3、询问总经理是否清楚有关管理评审的要求内容？ 2、询问总经理：顾客要求用何种方式识别、确定？又通过什么方法知道顾客要求是否满足？ 方针 5.2 5.2 1、询问总经理：公司的管理方针是如何制定的？？如何理解？ 1、清楚管理方针的制定过程，并系统地谈到管理方针的含义和公司的发展规划和前景展望。2、为实现公司管理方针，制定了公司质量、环境、职业健康安全目标指标，并分解到各职能部门。3、公司的质量、环境、职业健康安全方针和管理要求，通过宣传、板报、日常的交流中告知，在合同中规定等形式，使相关方了解。4、根据文件规定，结合每年管理评审时，对公司的管理方针进行一次全面的评审。 2、管理方针是否能起到指导质量、职业健康安全目标及环境目标、指标的制定的？管理方针采取何种方式在公司内部进行宣传的？ 3、环境和职业健康安全方针如何为相关方或大众所获取？在什么情况下评审管理方针？ 风险和机会 6.1.1、6.1.4 6.1.1、6.1.4 企业目前存在的风险和际遇如果？如何来思考企业应对风险和际遇？可以考虑采取哪些措施？ 企业不断分析来自市场、经营、管理、技术、政府等部门各种情况风险和机会，把握机会，规避风险，一直是经营管理者不断思考 的核心问题，我们一直在采取各类措施。 职责和权限 5.3 5.3,5.4 1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构； 1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。3、总经理任命秦英为体系负责人；体系负责人清楚其职责。 4、有员工沟通记录 2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限； 3、是否由总经理任命管理者代表并规定其职责；管理者代表的职责是否清楚？ 4、如何跟员工进行沟通 环境、职业健康安全目标、指标、管理方案 6.2 6.2 询问部门负责人:管理目标/指标是否得到分解/落实?是否有统计?是否完成? 是否编制了环境、职业健康安全管理方案？是否得到审批? 查看方案的可行性，内容的完整性。 4、方案是否具体、详细，有没有其始时间，预算经费等？ 1.有制定和分解,但目前还未统计，准备在内审结束后,管理评审前进行,基本符合要求。2.可提供针