如何做好融资项目的尽职调查.ppt

如何做好融资项目的尽职调查; 目 录; 什么是尽职调查;定义;尽职调查的目的与意义 ;融资项目尽职调查的特点 ;如何进行尽职调查 ;前期准备 发放调查问卷和资料清单 发行人反馈信息和资料 现场调查、走访 核查 出具尽职调查报告 ;尽职调查的方式、方法 ;融资项目尽职调查的主要内容 ;如何做好尽职调查 ;尽职调查的组织、管理与监督 ;尽职调查的几个关键环节 ;尽职调查操作规范 ;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查操作规范;尽职调查的工作底稿 ;尽职调查中的几个重要原则;股权融资--IPO;IPO上市流程;第二部分 IPO审核依据及重点;审核依据及程序（1/3）;审核依据及程序（2/3）;审核依据及程序(3/3);审核重点;审核重点：发行条件--主体资格(1/3);审核重点：发行条件--主体资格(2/3);审核重点：发行条件--主体资格(3/3);审核重点：发行条件--独立性(1/4);审核重点：发行条件--独立性(2/4);审核重点：发行条件--独立性(3/4);审核重点：发行条件--独立性(4/4);审核重点：发行条件--实际控制人--共同控制的认定(1/3);审核重点：发行条件--实际控制人--共同控制的认定(2/3);审核重点：发行条件--实际控制人--共同控制的认定(3/3);审核重点：发行条件--实际控制人--不存在控制人的认定(1/2);审核重点：发行条件--实际控制人--不存在控制人的认定(2/2);审核重点：发行条件--实际控制人--发行前业务重组(1/5);审核重点：发行条件--实际控制人--发行前业务重组(2/5);审核重点：发行条件--实际控制人--发行前业务重组(3/5);审核重点：发行条件--实际控制人--发行前业务重组(4/5);审核重点：发行条件--实际控制人--发行前业务重组(5/5);审核重点：发行条件--股权清晰(1/3);审核重点：发行条件--股权清晰--工会持股(2/3);审核重点：发行条件--股权清晰--股东超过200人(3/3);审核重点：发行条件--财务指标;审核重点：发行条件--募集资金运用(1/3);审核重点：发行条件--募集资金运用(2/3);审核重点：发行条件--募集资金运用(3/3);二、审核重点;审核重点--税收政策(1/2);审核重点--税收政策(2/2);审核重点--土地使用;审核重点--环境保护(1/2);审核重点--环境保护（2/2）;审核重点--行业地位;审核重点--集体资产量化给个人;审核重点--国有资产转让给个人;审核重点：信息披露--股份锁定(1/2);审核重点：信息披露--股份锁定(2/2);审核重点：信息披露--风险因素;审核重点：信息披露--改制情况;上市注意事项;2007年发审委的否决情况;2007年发审委的否决情况;IPO企业被发审委否决的主要原因;第四部分 创业板相关问题;创业板概况;创业板发行条件--两套标准;创业板发行条件--总股本;创业板发行条件--主体资格;创业板发行条件--主营业务;创业板发行条件--持续盈利能力;创业板发行条件--公司治理;创业板的创新点（1∕2）;创业板的创新点（2∕2）;创业板--上市资源的培育; 谢 谢 ! Thank you!