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反洗钱内部掌握制度建设
. 1.课程学习
. 2.课程评估
. 3.课后测试
课后测试
测试成果： 100.0 分； 恭喜您顺当通过考试！
单项题
.
1，金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指（ ）（ 20 分）
.
. A
|精.
|品.
|可.
|编.
|辑.
|资.
|料.
.
客户身份识别制度
.
B
.
大额和可疑交易报告制度
.
C
.
客户身份资料和交易记录储存制度
.
D
.
以上都不是
.
正确答案 :A
.
多项题
.
1，完整有效的内部掌握制度体系，会包括以下哪些方面的内容（ ）（ 20 分）
.
A
.
制定核心治理制度
.
B
.
建立反洗钱工作责任制
.
|精.
|品.
|可.
|编.
|辑.
|资.
|料.
C
.
建立严格的考核，评估和内部审计制度
.
D
.
建立反洗钱培训宣扬制度
.
E
.
建立协作反洗钱调查制度和必威体育官网网址制度
.
正确答案 :A B C D E
.
.
2，为做好客户身份识别工作，金融机构应建立（ ）（ 20 分）
.
A
.
黑名单库
.
B
.
白名单库
.
C
.
政治敏锐人物名单库
.
|精.
D|品.
D
|可.
|编.
|辑.
.|资.
.
|料.
高风险客户识别系统
.
正确答案 :A B C D
.
判定题
.
1，反洗钱内部掌握制度应当适合金融机构特点，实现静态治理；（ 20 分）
.
A
.
正确
.
. B
.
错误
.
正确答案 :
正确答案 :错误
.
.
2，金融机构内部掌握评估是指对内部掌握体系建设，实施和运行结果独立开展
调查，测试，分析和评估等系列活动；（ 20 分）
.
. A
.
正确
.
B
.
错误
.
正确答案 :正确
.
|品.
|可.
|辑.
|辑.
|资.
|料.
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