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融资融券试题 单选题 融资融券合同的期限多长？如何续签合同？（B ） 融资融券合同有效期 6 个月。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推 融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推 融资融券合同有效期一年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延 6 个月，以此类推 融资融券合同有效期两年。在合同到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推 以下关于融资融券合同的说法,不正确的是（D ）。 合同必须在营业部现场签订 合同文本由公司统一规定,统一印制、统一发放 合同一式三份,融资融券部、营业部和客户各持一份 在与客户签署合同前,营业部开户岗须逐条向客户讲解合同的条款,确保客户全面理解和知晓合同的内容 债务追偿分协商和司法两个阶段,债务追偿协商期限为（C ）个工作日,如偿债不足,根据损失金额比例,加入司法程序。 2 3 5 7 当日（设为Ｔ日）收盘后客户维持担保比例低于平仓维持担保比例,公司融资融券部逐日盯市岗于Ｔ＋1 日上午（ ）前将须追加保证金名单通知相关营业部推荐人,营业部推荐人于Ｔ＋1 日上午()前录音电话通知客户追加保证金（C ）。 9：00,9：00 9：30,10：30 9：00,9：30 10：30,11：00 当客户信用账户的维持担保比例低于平仓维持担保比例,且客户未按规定补足担保物时,公司将执行强制平仓。对此种情形,我公司选择以下哪种方式（ B）。 第 1 页第 1 页 融资融券试题 平仓至客户的信用账户内维持担保比例高于补仓维持担保比例 平仓至客户归还所有负债 处置信用账户内所有担保物 以上全是 客户在什么情况下需要追加担保物？（D ） 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例 当Ｔ日收盘后，信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例 7 Ｔ日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为（ A）。 Ｔ＋1 日收盘 Ｔ＋2 日收盘 Ｔ＋2 日开盘 Ｔ＋1 日开盘 下列关于公司客户授信额度原则的表述,正确的是（ D）。 单一客户的授信额度不得超过公司融资融券业务决策小组审定的单一客户的授信额度标准 客户的最大可授信额度不得超过客户总资产的 25%或金融资产的 50%或承诺转入担保物价值的 100%。 授信额度须小于等于客户申请额度 以上均正确 客户申请授信额度的上限比例不得超过（B ）。 总资产的 20% 总资产的 25% 第 2 页第 2 页 融资融券试题 总资产的 30% 总资产的 50% 推荐人的确定流程是（B ）。 营业部申请、融资融券部审批 营业部确定并向融资融券部报备 营业部确定并向经纪管理总部报备 营业部确定并向融资融券部和经纪管理总部报备 客户及其一致行动人（D ）达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量 只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量 只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量,或只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量 合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量 12 推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于 130%时（B ）。 立即通知客户追加担保物 在收市后，确认不低于 130%时不用通知客户追加担保物 在收市后，确认不低于 130%时也要通知客户追加担保物 都不用通知客户 融券合约到期时如遇标的证券停牌,未采取现金方式了结的,合约期限如何调整？（B ） A 合约期限顺延至标的证券复牌 合约期限顺延,但从标的证券复牌日起计算的顺延期限与该笔合约中标的证券未停牌期间已计算的期限合计不超过六个月 第 3 页第 3 页 融资融券试题 合约期限不得顺延 没有明确规定 公司客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的,涉及该上市公司股票的处理原则为（A ）。 A 公司不接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金 公司不接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票,但接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金 公司接受该客户使用其信用证券账户买卖该上市公司股票,也接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票充抵保证金 以上说法均不正确 营业部留存的融资融券业务客户纸质资料（B ）。 与经纪业务客户资料分开，独立建档保管 与