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一，单项题 (以下各题所给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内；共 60 题，每题 0.5 分) 1， 按证券所代表的权益性质分类 ,有价证券可以分为 ( D) 公募证券和私募证券 政府证券，政府机构证券，公司证券 上市证券与非上市证券 股票，债券和其他证券标准答案： d 2， (C ) 是反映证券市场容量的重要指标； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 股票市值占 GDP 的比率 证券市场价值 证券化率 (证券市值 /GDP) 证券市场指数标准答案： c 3， 我国自 1992 年起开头在上海， 深圳证券交易所发行境内上市外资股， 也被称作 ( A) ； A.B 股 B.H 股 C.N 股 D.S 股 标准答案： a 4， 截至 2021 年 12 月，中国证监会累计批准 ( B) 家合格境外机构投资者进入我国证券市场； A.90 B.83 C.76 D.54 标准答案： b 5， 下面 (B ) 不是证券的基本功能； 筹资一投资功能 规避风险功能 资本配置功能 定价功能 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 标准答案： b 6， 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定， 全部境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 ( D) ； A.5% B.10% C.15% D.20% 标准答案： d 7， 依据我国政府对 WTO 的承诺，我国加入后 (B ) 年内，答应外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过 1/3； A.2 B.3 C.4 D.5 标准答案： b 8，上市公司最常见，最主要的资本公积金来源是 (A ) ； 股票发行溢价 接受的赠与 资产增值 D 因合并而接受其他公司资产净额标准答案： a 9， 实行 (D ) 的财政，货币政策，通常会造成股价 F 跌； A 中心银行调低法定存款预备金率 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. B. 中心银行降低再贴现率 C.中心银行通过公开市场业务大量买人证券D 政府大幅提高资本市场印花税税率 标准答案： d 10， ( ) 是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，仍有权与一般股票股东一起参加本期剩余盈利安排的优先股票； 非参加优先股 参加优先股票 可转换优先股票 可赎同优先股票标准答案： b 11， 关于境外上市外资股的阐述正确选项 ( )； A.H 股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股 它实行无记名股票形式 以人民币标明面值，以外币认购 红筹股是境外上市外资股的典型代表标准答案： c 12，我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的 股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 ( )以上； A.5% B.10% C.15% |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料.  D.20% 标准答案： b 13， 某公司销售利润率为 0.33，资产周转率为 0.79，杠杆比率为 1.32，就该公司的净资产收益率为 ( )； A.0.34 B.0.28 C.0.87 D.0.47 标准答案： a 14， 境内居民个人不能用 ( ) 从事 B 股交易； 现汇存款 外币现钞存款 外币现钞 从境外汇入的外汇资金标准答案： c 15， 债券利率高低受许多因素影响， ( )不是其主要影响因素； 借贷资金市场利率水平 筹资者的资信 债券期限长短 借贷资金的用途标准答案： d 16， 下面关于政府债券特点的描述，错误选项 ( )； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 安全性高 流通性强 收益稳固 低税待遇 标准答案： d 17， 关于商业银行次级债券的清偿次序，论述正确选项 ( )； 本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债，商业银行股权资本之后 本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债 本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券标准答案： d 18， 债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括 ( )； 资金使用方向 债券的发行数量 市场利率变化 债券的变现才能标准答案： b 19， ( ) 不属于储蓄国债 (电子式 )的特点； 针对个人投资者，不向机构投资者发行 采纳实名制，不行流通转让 期限有长有短，但更适合短期国债的发行 收益安全稳固，由财政部负责仍本付息，免缴利息税 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |