证券公司洗钱风险自评估实施办法模版.docx

XX证券有限责任公司洗钱风险自评估实施方法 第一条 为规范公司反洗钱工作机制， 客观评判公司洗钱风险情形，完善洗钱风险评估工作流程，依据《中华人民共和国反洗钱法》 ， 《金融机构反洗钱规定》 ，《金融机构反洗钱监督治理方法 ( 试行) 》等规定，制定本方法； 其次条 洗钱风险自评估是指通过调查，检查，测试等方法，根 据评估指标评判公司反洗钱内部掌握总体成效和目标实现程度， 并依 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 据评估结果实时实行订正措施的动态评估治理行为； 第三条 洗钱风险自评估目标为通过组织和实施自评估活动， 全面明白并把握公司反洗钱工作， 客观评判公司反洗钱制度及其执行情形，发觉问题并准时进行订正， 不断健全完善反洗钱相关制度并保证有效执行； 第五条法律合规部牵头组成洗钱风险自评估小组，开展公司的洗钱风险自评估工作， 洗钱风险自评估小组由法律合规部， 风险掌握部，财务资金部， 信息技术部等部门派员组成；公司相关部门及分支机构应做好本部门或分支机构的自评估工作；第六条公司每年开展一次综合洗钱风险自评估工作；依据中国第四条 洗钱风险自评估遵循全面性，重要性，过程实质性， 第五条 法律合规部牵头组成洗钱风险自评估小组， 开展公司的 洗钱风险自评估工作， 洗钱风险自评估小组由法律合规部， 风险掌握 部，财务资金部， 信息技术部等部门派员组成；公司相关部门及分支 机构应做好本部门或分支机构的自评估工作； 第六条 公司每年开展一次综合洗钱风险自评估工作； 依据中国 第 第 PAGE 2 页 共 11 页 人民银行， 中国证监会和自身实际需要， 公司不定期对相关部门或业务开展洗钱风险专项自评估； 第七条 法律合规部事前制定自评估实施方案， 并经公司反洗钱 工作领导小组组长审批通过方可进行； 第八条 公司相关部门及分支机构应仔细依据自评估实施方案， 开展本部门或分支机构的洗钱风险自评估； 法律合规部负责聚集各部门报送的自评估信息和材料，并对其真实，有效性进行核查，在确保 评估质量的基础上按时完成自评估工作； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 第九条 法律合规部依据收集到的信息， 材料等情形填写 “洗钱风险自评估实施情形登记表” （见附件） 后完成洗钱风险自评估报告， 报告需经洗钱风险自评估小组审议通过； 报告主要包括评估概述， 评估结论，评估发觉的问题，自我改进及优化措施等内容； 第十条 洗钱风险自评估报告经公司反洗钱工作领导小组审批 通过后， 准时报送中国人民银行当地分支机构， 中国证监会当地派出机构； 第十一条 公司应储存评估过程和证明评估结论的相关材料， 并 确保资料的完整和安全； 第十二条 洗钱风险自评估工作内容依据功能不同分为五大评估类别，即内部环境，风险识别与评判，掌握措施，信息与沟通，监督与考核； 第十三条 公司自评估发觉问题后提出自我优化和改进方案， 并 加强方案落实的跟踪和治理，实现洗钱风险自评自纠的目标； 第十四条 公司依据洗钱风险自评估结果， 确定将来反洗钱工作重点领域，逐步完善反洗钱工作机制； 第十五条 发觉重大洗钱风险隐患， 公司应从以下方面做好后续 整改： （一）加强学习并提高反洗钱意识； （二）梳理完善反洗钱相关制度和流程； （三）对相关责任人员进行问责，包括并不限于合规考核扣分，通报批判，行政处分，追究经济责任等措施； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. （四）其他相关整改措施； 第十六条 本方法由公司法律合规部负责修订，说明；第十七条 本方法自公布之日起施行； 第 第 PAGE 10 页 共 11 页 附件： 洗钱风险自评估实施情形登记表 评估 一级 类别 指标  编号 二级指标 评估对象 评分标准（含方法，过程，证据等） 评估实施人 评估结论 改进及优化 （含上一年度的 备注执行情形） 1 机构设立  公司反洗钱组织架构 依据已经发布的公司制度， 流程的规定， 针对公司现行反洗钱组织结构进行评估， 包括公司反洗钱领导机构， 特地办事机构， 各部门岗位设置等； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料.  内 组织 部环 机构境 部  涵盖范畴 岗位职责  公司各级反洗钱组织机构 公司各级反洗钱机构的职责规定 以现行组织机构的设置是否掩盖公司全部 条线，业务为评估内容； 包括业务部门及分支机构； 以公司各级反洗钱机构的职责规定为依据进行评估；主要从制度，流程规定入手； 运作规章 公司各级反洗钱机构的运作规章 以公司各级反洗钱组织机构的职责为依据进行评估 运作情形 公司各级反洗钱机构的实际运作情形 以公司各级机构会议， 报送资料等