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不合格项报告 □初审 □ 年度监督审查 ■续审 ■扩大范围审查 □重大事项专项审查 №：01 受审查单位 西安霍威机电技术有限公司 受审查部门 综合管理部 陪同人员 杨婉娜 审查依据 《装备承制单位资格审查管理规定》《装备承制单位资格审查实施细则（试行）》 审查项目 重要程度 □关键 □重要 ■一般 不合格事实描述： 在综合管理部现场审查时发现，公司风险管控存在以下问题：1、所出示的《风险评估制度》，未经批准，制度本身可操作性不足，未确定影响公司发展内外部因素；且该制度与Q/HW2801-2016《风险评估制度》不协调。2、未见按照公司《风险评估制度》的要求对人力资源风险、技术风险、物资供应风险等进行识别和采取措施的证据。3、缺乏对影响发展的内外部因素和相关方（如供应商）的风险分析。 根据《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》规定和打分结果，A3风险管控判定为不合格。 审查员： 审查组长： 受审查单位代表： 日 期： 2018-04-03 日 期： 2018-04-03 日 期：2018-04-03 检查情况： 不合格事实是否纠正：□是 □否 原因分析是否正确：□是 □否 是否针对原因制定了纠正措施： □是 □否 纠正措施是否完成：□是 □否 需要说明的内容： □不合格事实没有纠正，其原因为： □纠正措施尚未完成，请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况 □请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性 □其他 军事代表： 日 期： 整改验证： 审查组长： 日 期：  基本合格项报告 □初审 □ 年度监督审查 ■续审 ■扩大范围审查 □重大事项专项审查 №：01 受审查单位 西安霍威机电技术有限公司 受审查部门 综合管理部 陪同人员 秦小静 审查依据 《装备承制单位资格审查管理规定》《装备承制单位资格审查实施细则（试行）》 审查项目 重要程度 □关键 □重要 ■一般 基本合格事实描述： 在综合管理部现场审查时发现，公司与陕西宏德电子设备有限公司签订的机箱加工的外包技术协议和质量保证协议中未对供方的特殊过程确认提出要求。查外包过程过程控制记录，该外包供方仅对真空钎焊、真空淬火/时效的特殊过程进行了确认，未提供阳极化的确认记录。 根据《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》规定和打分结果，B7主要配套单位协作关系判定为基本合格。 审查员： 审查组长： 受审查单位代表： 日 期： 2018-04-03 日 期： 2018-04-03 日 期：2018-04-03 检查情况： 基本合格事实是否纠正：□是 □否 原因分析是否正确：□是 □否 是否针对原因制定了纠正措施： □是 □否 纠正措施是否完成：□是 □否 需要说明的内容： □基本合格事实没有纠正，其原因为： □纠正措施尚未完成，请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况 □请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性 □其他 军事代表： 日 期： 整改验证： 审查组长： 日 期：  基本合格项报告 □初审 □ 年度监督审查 ■续审 ■扩大范围审查 □重大事项专项审查 №：02 受审查单位 西安霍威机电技术有限公司 受审查部门 综合管理部 陪同人员 秦小静 审查依据 《装备承制单位资格审查管理规定》《装备承制单位资格审查实施细则（试行）》 审查项目 重要程度 ■关键 □重要 □一般 基本合格事实描述： 在综合管理部现场审查时发现，提供不出法制教育计划及培训效果评价的证明文件。根据《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》规定和打分结果，E1遵纪守法判定为 基本合格。 审查员： 审查组长： 受审查单位代表： 日 期： 2018-04-03 日 期： 2018-04-03 日 期：2018-04-03 检查情况： 基本合格事实是否纠正：□是 □否 原因分析是否正确：□是 □否 是否针对原因制定了纠正措施： □是 □否 纠正措施是否完成：□是 □否 需