2021年证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总.docx

证券从业资格考试《证券交易》各章节真题汇总 证券从业资格考试证券交易第一章证券交易概述真题第一章证券交易概述经典真题回忆 【真题 1】( 单项挑选题 ) 证券市场的有效性包含两个方面的要求， 即( ) ； 高收益与低风险 高效率与低成本 高收益与低成本 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 高效率与低风险 【答案】 B 【名师详解】 证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率 ; 二是证券市场的低成本；故 B 选项正确；证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本； 【真题 4】( 多项挑选题 ) 从交易价格的打算特点划分，证券交易机制种类可以划分为 ( ) ； 定期交易系统 连续交易系统 指令驱动系统 报价驱动系统 【答案】 CD 【名师详解】 证券交易机制种类可以从不同角度划分；从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统 ; 从交易价格的 打算特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统；故 CD选项正确； 【真题 5】( 判定题) 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前 5 个工作日内报送上月统计报表及风险掌握指标监管报表； ( ) 【答案】× 【名师详解】 证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险掌握指标监管报 表，每年 4 月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 的年度报告材料，每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情形报告，证券交易所规定的其他定期报告义务； 证券从业资格考试证券交易其次章交易程序真题 【真题 1】( 单项挑选题 ) 在订单匹配原就方面，各证券交易所普遍使用( ) 作为第一优先原就； 时间优先原就 价格优先原就 数量优先原就 客户优先原就 【答案】 B 【名师详解】 在订单匹配原就方面，依据各国 ( 地区) 证券市场的 实践，优先原就主要有：价格优先原就，时间优先原就，按比例安排原就，数量优先原就，客户优先原就，做市商优先原就，经纪商优先原就等；其中， 各证券交易所普遍使用价格优先原就作为第一优先原就；故 B 选项正确； 【真题 2】( 单项挑选题 ) 甲，乙，丙，丁投资者四人，均申报卖出 A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.50 元，时间13：20; 乙的卖出价 10.80 元，时间 13： 35; 丙的卖出价 10.65 元， 时间 13：30; 丁的卖出价 10.80 元，时间 13：40；那么这四位投资者 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 交易的优先次序为 ( ) ； 丁，乙，甲，丙 乙，丁，甲，丙 乙，丁，丙，甲 甲，丙，乙，丁 【答案】 D 【真题 5】( 判定题) 债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情形下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市， 应计利息就依据票面利率按天运算； ( ) 【答案】× 【名师详解】 债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情 况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利 息就依据票面利率按天运算； 全价交易是指买卖债券时， 以含有应计利息的价格申报并成交的交易； 净价交易是指买卖债券时， 以不含有 应计利息的价格申报并成交的交易； 证券从业资格考试证券交易第三章特殊交易事项真题 【真题 1】( 单项挑选题 ) 某股票的交易特殊处理，属于 ST 股票， 收盘价为 10.50 元；就次一交易日该股票交易的价格的上限为 ( ) ； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. A.11.025 元 B.9.975 元 C.11.55 元 D.9.45 元 【答案】 A 【名师详解】依据现行制度规定，其中 ST 股票和 *ST 股票价格涨跌幅度不得超过 5%；涨跌幅价格 =前收盘价× (1 ±涨跌幅比例 ) ；就次一交易日该股票交易价格的上限为 10.50 ×(1+5%)=11.025( 元) ；故 A选项正确； 【真题 2】( 多项挑选题 ) 关于大宗交易，以下说法正确的有 ( ) ； 上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9： 30—11：30，13： 00— 15： 30 深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9： 15—11：30，13： o0— 15： 30 大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量， 由申报方 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 打算 【答案】× 【名师详解】 上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合