证券从业人员常见违规案例分析.docx

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2021-09-11 发布于浙江
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证券从业人员常见违规案例分析 1. 1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止 ( ) * 接受他人委托从事证券投资(正确答案) 向委托人承诺证券投资收益(正确答案) 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失(正确答案) 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分(正确答案) 2. 2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出( )的承诺。 * 勤勉尽责保证最低收益(正确答案) 诚实守信投资不受损失(正确答案) 3. 3、证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业