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第一章 证券交易概述（答案解析） 一，单项挑选题 1.1992 年初，人民币特种股票即 B 股最先在 ( ) 证券交易所上市； A．深圳B．上海C．纽约D．香港 从( ) 年开头，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场； A．1988 B．1987 C．1986 D．1991 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 我国股权分置改革试点工作启动的时间是 ( ) ； A．2004 年 5 月底 B．2004 年 10 月底 C．2005 年 4 月底 D．2006 年 1 月底 证券交易的 ( ) 原就要求证券交易参加各方应依法准时， 真实， 精确， 完整地向社会发布自己的有关信息； 公正 公开C．公正D．安全 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为 ( ) ； A．申报B．开户C．托付D．成交 我国证券交易所目前采纳的报价方式是（ ）； 口头报价 书面报价 电脑报价 人工报价 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 ( ) ； A．投资收入B．投机收入 C．手续费，佣金收入D．买卖证券的差价 证券交易所打算接纳或者开除会员应当在打算后的 ( ) 个工作日内向中国证监会备案； A．5 B．7 C．10 D．30 交易参加人应当通过在证券交易所申请开设的 ( ) 进行证券交易； A．证券账户B．会员席位C．交易席位D．交易单元 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 证券公司经营证券承销与保荐， 证券自营， 证券资产治理业务之一的， 其注册资本不得低于人民币( ) 元； A．5000 万 亿 C．2 亿 D．5 亿 将证券交易托付分为市价托付和限价托付，是按 ( ) 划分； 买卖证券的方向B．托付时效限制C．托付价格限制D．托付订单的数量 12.2005 年 10 月重新修订后的 ( ) 取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定； A．《公司法》 B．《证券法》 C．《企业所得税法》D．《企业破产法》 13 13. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是 ( ) ； A．特地委员会B．会员大会C．理事会 D．董事会 在订单匹配原就方面，各证券交易所普遍以 ( ) 原就作为第一优先原就； 价格优先B．时间优先 C．数量优先D．客户优先 二，多项挑选题 1. 以下属于政府债券的有（ ）； A．金融债券B．国债 C．地方债 D．可转换债券 2. 2. 以下关于 ETF的说法正确的有（ A．ETF 代表的是一揽子股票的投资组合B．追踪的是理论的股价指数 C．可以在证券交易所挂牌上市交易 D．可以进行基金份额的申购和赎回 ）； 3. 目前，金融期货的主要类型有（ A．外汇期货B．利率期货C．国债期货D．股权类期货 ）； 4. 我国证券交易所规定的会员必需承担的义务包括（ A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B．保护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和供应有关信息资料 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 ）； 5. 可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括 ( ) ； |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. A．保险公司 B．财务公司 C．资产治理公司D．询问公司 依据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有 ( ) ； A．现货交易B．回购交易C．远期交易D．期货交易 关于有形席位和无形席位，以下说法正确选项 ( ) ；A．无形席位采纳场内报盘方式 B．依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位 C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高 D．无形席位降低了申报的差错，削减了投资者与证券公司的纠纷 证券交易程序中，开户包括开立 ( ) ； A．存款账户B．证券账户C．资金账户D．交易账户 依据托付时效限制，托付指令可分为 ( ) ； A．开市托付B．市价托付C．限价托付D．当日托付 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 以下关于封闭式基金的说法，正确的有 ( ) ；A．封闭式基金在成立后，基金治理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金假如获得批准，就投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C．封闭式基金份额的申购价格和赎回价格， 是在基金资产净值的基础上再加肯定的手续费而确定的 D．封闭式基金假如是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 以下需办理席位变更的缘由有 ( ) ； A．公司更名 B．更换席位使用单位C．公司股东变动 D．营业部迁址