证券从业资格考试其他衍生工具简介考试试卷.docxVIP

甘肃省 20XX 年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试 试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格； 一，单项挑选题（共 50 题，每题 2 分；每题的备选项中，只有一个最符合题意） 国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（） ； A ．南方避险增值基金B．银华保本基金 C．银河稳健基金 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料.  D．南方稳健成长基金 依据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票，债券罪的，并处或单处非法募集资金金额 的罚金； A ． 1% 以上 5% 以下B． 1% 以上 10%以下 C． 5% 以上 10%以下D． 5% 以上 20%以下 客户与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括 ； A ．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易托付代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户 D．承诺共享投资收益，承担投资缺失 发行人应在申请文件中供应最近 年经审计的财务会计报告， 以及由注册会计师就非标准无保留看法审计报告涉及的事项是否已排除或订正所出具的补充看法； A ． 1 B． 2 C． 3 D． 4 OBV 线说明白量与价的关系，最好的买入机会是 ； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. A ． OBV 线下降，此时股价上升 OBV 线上升，此时股价下跌 OBV 线与股价都急速上升 OBV 线从正的累积数转为负数 证券公司向客户融资融券应当向客户收取肯定比例的 ； A ．手续费B．佣金C．担保金D．保证金 道-琼斯股价平均数采纳 来运算股价平均数； A ．简洁算术股价平均数法 B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括 ； A ．指定收款账户授权书 B．经办人有效身份证明文件复印件 C．托管人营业执照复印件 (加盖公章 ) D．合格境外投资者的证明文件 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料.  依据我国《刑法》的规定，操纵证券，期货市场，情节严峻的，处 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金； A ． 2 3 4 D． 5 《关于推动资本市场改革开放和稳固进展的如干看法》 （即“国九条”）的内容包括 （）； A ．指导思想和任务 B．进展资本市场的意义 C．健全市场体系，丰富品种 提高上市公司质量，促进规范运作 在以下文件中，基金治理公司申请基金上市不需要提交文件的有 ； A ．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议 C．招募说明书 D．基金契约 基金宣扬推介材料登载该基金，基金治理人治理的其他基金的过往业绩，以下说法错误选项 ； A ．不必同时登载基金业绩比较基准的表现 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 应当依据有关法律，行政法规的规定或者行业公认的准就运算基金的业绩表现数据 引用的统计数据和资料应当真实，精确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 证券公司应当在集合资产治理方案设立工作完成后（） ，将集合资产治理方案的设立情形报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案； A ． 15 个工作日内 20 个工作日内 10 个工作日内 5 个工作日内 目前，我国基金大部分依据 的比例计提基金治理费； A ． 1% B． 1.5% C． 2% D． 2.5% 优先股票的特点不包括 ；A ．股息率固定B．股息分派优先 C．剩余资产安排优先 D．具有优先认股权 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料.  证券公司应于每个会计年度终止后 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产治理方案的单项审计看法； A ． 1 个月 2 个月 4 个月 6 个月 通过沪，深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于 ； A ．股票买卖B．申购配股权证C．现金红利发放D．新股申购 中小企业板上市公司因连续 120 个交易日内， 公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300 万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的， 在其后 个交易日内的累计成交量低于 300 万股，深圳证券交易所将终止其股票上市； A ． 80 B． 100 C． 120 D． 150 在我国，