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学习必备欢迎下载 学习必备 欢迎下载 证券交易考前重点复习题 2 一，单项题（ 60*0.5 分） 1，证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（ ）负责； A ． 客户B ．证券公司C ．结算公司 D ．证券交易所 正确答案： B |精. |品. |可. |编. |辑. |学. 2，目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 ； |习.A |习. A |资. |料. B ． 股票 C ． 可转换债券 D ． 基金证券 正确答案： A 3，从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（） ； A ．六个月B ．九个月C ．一年 D ．十八个月 正确答案： C 4，从国际上来看，金融期货主要有三种；下面的（ ）不属于金融期货； A ．期权期货B ．外汇期货C ．利率期货 D ．股票价格指数期货 正确答案： A 5，所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险；因此，市场风险又称为证券交易的 （ ）； |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. A ．系统风险B ．非系统风险C ．基本风险D ．主要风险 正确答案： C 6，以下不属于非交易性过户的是 ； A ． 因继承而发生的股权变更 B ． 因财产分割而发生的股权变更C ． 因法院判决而发生的股权变更D ． 账户挂失转户 正确答案： D 7，假如证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，就其含义是 ； 学习必备欢迎下载 学习必备 欢迎下载 A A ．法人机构 A ． 证券公司透支 B ． 证券公司有头寸余额 C ． 证券公司自营业务产生收益 D ． 证券公司自营业务产生亏损 正确答案： A 8，回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的 将用于平仓交割； A ． 债券 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. B ． 标准券 C ． 股票 D ． 全部有价证券 正确答案： B 9，中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日； A ． 15 B ． 20 C ． 25 D ． 30 正确答案： D 10，证券营业部是证券公司全资附属的（ ） 学习必备欢迎下载 学习必备 欢迎下载 C C ． 4 15 B ．子公司 C ．法人机构 D ．视设立的手续而定 正确答案： C 11，依据中国证监会 1996 年颁布的《证券公司证券自营业务治理方法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ） A ． 5 B ． 8 C ． 10 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. D ． 12 正确答案： C 12，债券上市交易条件中，最为重要的是 ； A ． 债券的发行额 B ． 债券发行的合法性C ． 债券的信用等级D ． 债券的发行价格 正确答案： C 13，工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷爱护地的接地电阻应小于（ ）欧姆； A ． 4 10 B ． 5 10 学习必备欢迎下载 学习必备 欢迎下载 D ． 10 4 正确答案： A 14，在证券回购交易中， （ ）是被答应的行为； A ．租赁交易 B ．将融得资金用于短期周转 C ．借券交易 D ．挪用他人证券交易 正确答案： B |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料.  15， 证券交易所会员应当设会员代表（ ），组织，和谐会员与证券交易所的各项业务往来； A ． 1 名B ． 2 名C ． 3 名D ． 4 名 正确答案： A 16， 1999 年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可依据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价预备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险预备； A ． 1% B ． 2% C ． 3% D ． 4% 学习必备欢迎下载 学习必备 欢迎下载 D D ． 60% 正确答案： A 17，证券专营机构从事证券自营业务必需具备的条件是 A ． 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本； B ． 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1500 万元人民币的净资本； C ． 具有不低于 2000 万元人民币的净资产和不低于 1000 万元人民币的净资本 D ． 具有不低于 1000 万元人民币的净资产和不低于 2000 万元人民币的净资本 正确答案： C |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. 18，依据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价运算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ） %； A ． 5 B ． 10 C ． 15 D