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行政事业单位内部控制基础评价报告 行政事业单位内部控制基础评价报告 按照工 程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风 险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳 理公司各部门主要职责， 人员职能量化， 部门相关制度建设、 各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在 日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和 各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、 中国证监会等五部委联合发布的 《企 业内部控制基本规范》及配套指引 ( 企业内部控制《应用指 引》、《评价指引》 ) ，以及中国证监会公告 41 号对公司内控 建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展 状况，公司于 XX 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作 指导与培训启动会议， 并制订了下一步工作方案。 截至目前， 公司开展的主要工作有： ( 一) 高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机 构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有 效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实 施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内 部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。 ( 二) 制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任 ; 第 二步：根据访谈内容搭建公司流程框架 ; 第三步：指导各部 门专员绘制流程图和编写流程说明 ; 第四步：搭建公司内控 风险矩阵 ; 第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框 架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司 各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。 。 ( 三) 组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于 XX 年 6 月 3 日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳 迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专 员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面 进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。 ( 四) 根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划， 明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实 施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施： 第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责 人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程 图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织 内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识 培训。 第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业 务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文 档( 流程 图、流程描述、输出文档 ) ，识别关键业务控制，找出 各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及 企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部 控制执行有效性 ; 根据设计有效性和执行有效性评价结果编 制内控缺陷汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进 中。 二、下一步内控实施工作计划 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按 计划目