法律风险防控体系建设方法交流.pptx

绍兴烟草 法治讲堂 法律风险防控体系建设方法交流 绍兴市局 D A C P 陷阱1 陷阱2 陷阱3 陷阱4 陷阱5 陷阱深5米，高危区 陷阱深2米，中危区 陷阱深1米，低危区 陷阱深0.1米，无危区 陷阱深5米，高危区 D D 资料收集 风险行为查找 风险行为分析 法律风险清单 内部资料 部门设置、部门职责 岗位设置、岗位职责 作业流程、内部制度 投诉纠纷记录 业务骨干访谈记录 法律、行政法规、 部门规章、地方性法规 司法解释、典型判例 行业规范性文件 外部法规 D 资料收集 风险行为查找 风险行为分析 法律风险清单 内部资料、外部法规 卷烟营销风险 专卖执法风险 财务管理风险 物资采购风险 资产管理风险 工程管理风险 安全管理风险 法律事务风险 行政管理风险 纪检监察风险 违反法律法规及规范性文件 违约 怠于行使权利 行为不当 合同管理风险 决策风险 制度管理风险 业务分类 引发原因 风险识别框架维度 D 流程图 辨识法 法律法规 梳理法 案例 分析法 问卷 访谈法 D 资料收集 风险行为查找 风险行为分析 法律风险清单 内部资料、外部法规 法律风险识别框架 风险行为查找方法 浙江省烟草专卖商业系统法律风险分析 风险类别 风险子类别 风险名称 行为代码 风险点（行为） 涉及到的法律法规规章 涉及到的法条 可能引发的法律责任和后果 法律建议及应对措施 涉及的系统内部部门 涉及的外部法律主体 防范 控制 补救 主要责任部门 相关配合部门 一般风险 3.合同管理风险 3.1合同的审核与订立风险 3.1.1 未及时与对方签订书面合同 《中华人民共和国合同法》 第十条、第六十条、第六十一条、第六十二条 发生争议时缺乏依据；诉讼败诉 √ 　 √ 合同承办部门 法规处、审计处 合同相对人 D A A 制定评估标准 风险量化评价 风险 分级 法律数据库 风险定向分析 内控完善程度 我方法律素质 A 单次发生可能性 A 制定评估标准 风险量化评价 风险 分级 法律数据库 风险定向分析 法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D） 评价 项目 外部监管力度 内控完善程度 对方风险状况 我方法律素质 权重 得分 （1-5） 0.2 0.4 0.4 0 3 4 4 0 0.2*3+0.4*4+0.4*4=3.8 3.8/5=0.76 单次发生概率 工作频次 转换公式 发生可能性 P 每周 L =1-(1- P)^4 L P 每月 L P 每季 L =1-(1- P)^(1/3) L P 每年 L =1-(1-P)^(1/12) L 发生可能性(L)计算方法 L = P 损失度（C）计算方法 分值 5 4 3 2 1 财产损失标准 5000万元以上 500－5000万元 100－500万元 10－100万元 10万元以下 分值 5 4 3 2 1 非财产损失标准 根据企业社会形象、知识产权等损失的大小 调整系数 2 1.5 1 0.5 0 标准 全国 全省 全行 若干企业 内部 评价项目 财产损失 非财产损失 权重 得分 （1-5） 调整系数 0.2 0.8 2 1 / 0.5 0.8*2+0.2*1*0.5=1.7 A 制定评估标准 风险量化评价 风险 分级 法律数据库 风险定向分析 L 法律风险行为发生可能性（L）*法律风险损失大小（C）=法律风险等级（D） 0.76 1.7 1.241 C D A 制定评估标准 风险量化评价 风险 分级 法律数据库 风险定向分析 LCD 绍兴烟草单位层面法律风险分布图谱 A 重大法律风险确定原则 风险等级高于四级 风险损失度很高 数量限定原则 层次性原则 A 制定评估标准 风险量化评价 风险 分级 法律数据库 风险定向分析 LCD 重大法律风险确定原则 法律风险行为部门分布图 A 法律风险行为外部主体分布 A A 制定评估标准 风险量化评价 风险 分级 法律数据库 风险定向分析 LCD 重大法律风险确定原则 部门维度 主体维度 日常风 险控制 法律风险控制 C 日常风 险控制 法律风险日常防控操作指南 风险类别 风险子类别 风险名称 行为代码 风险点（行为） 风险等级 应对策略 应对措施建议 应对标准 策略选择 策略偏好 特殊风险 15.行政管理风险 15.4车辆管理风险 15.4.4 违反廉洁自律规定购买、更换进口豪华小轿车 五级风险 规避风险 主要 1、严格遵守国家或烟草行业关于单位用车的相关规定，完善购车审批手续，在购车过程中严格控制车辆价格。 公务用车的配备标准： 1、部长级干部配备排气量3.0升(含3.0升)以下、价格45万元以内的轿车。 2、副部长级干部使用排气量3.0升(含3.0升)以下、价格35万元以内的轿车。 3、一般