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国有企业分类监管对策建议 上海国有资本运营研究院《国有企业分类监管研究》课题组 在当前国有企业改革中， 认识和把握国有企业的正确分类尤为重要， 它是我们明确国企 功能定位、 确定改革目标和方法、 调整国有经济整体布局的前提和基础。 国有企业要真正成 为市场主体还有很多问题需要解决， 如经营目标多重性、 产权责任主体模糊性、 经理人行政 任命制、对行政资源的依赖性、 内部体制机制不完善等， 而解决这些问题的前提与核心，就 是要明确国企的类型和定位。 此外， 推进国有企业分类监管， 还有利于监管部门提升监管效率， 优化国资国企的结构 与布局； 有利于国有企业规范公司治理， 增强市场竞争能力； 有利于建立公平完善的市场机 制，增强社会公共品的有效供给。 一、国内外有关国有企业 分类划分的研究与实践 作为一种特殊的制度安排， 国有企业与国有经济不仅存在于社会主义经济体， 在西方国 家也普遍存在， 特别是在西欧国家， 国有企业相对更为发达， 通常能够占到 GDP比重的 7%~20% 左右。 在分类监管方面， 大多数西方国家都倾向于根据国企的性质与功能， 将国有企业划分 为两大类型， 一类是承担特殊社会职能的公益性国企或垄断型国企， 另一类是竞争性、 市场 化的国有企业。 对于承担特殊社会职能的国企， 倾向于采取全资或控股的方式进行管理， 以 社会目标优先， 盈利目标次之。 对于竞争领域的国企，倾向于参股管理而非控股管理， 考核 企业的主要目标是股东利益最大化。 ( 一 ) 西方国家对“国有企业”的概念界定和功能定位 从对“国有企业”概念的理解来看， 西方国家虽然在法律上并没有对“国有企业”给出 明确或公认的定义， 但在实践中却对国有企业有清晰的界定。 例如， 法国对国有企业的界定 为： 国有企业必须要满足三个条件， 即所有权的公有性、 具有独立的法人地位以及从事工商 经营。瑞典、芬兰等国家对国有企业的界定为：凡属国家资本占企业资本的 51%以上的国家 股东所履行所有权的企业。比利时对国有企业的界定为：企业资本大部分属公共部门所有， 或者由公共管理部门授予特殊的权力， 或者经营活动在相当程度上自主， 具有或不具有法人 资格的所有企业。 日本国有企业被界定为： 为公共所有或支配， 依据公司法及其他公法拥有 法人资格的所有企业。 欧盟把“国有企业”定义为： “政府当局可以凭借它对企业的所有权、 控股权或管理条例，对其施加直接或间接支配性影响的所有企业”。 从国企功能定位来看，西方国家对国有企业的定位主要遵循三个原则： 1. 弥补“市场失灵”。 国有经济应主要集中在市场失灵的公共领域、 基础产业、 高新技 术产业， 这些部门一般都是高投入低回报甚至高风险， 属于私人部门不愿也无力进入的公益 性领域。 2. 支持“宏观调控”。 通过国有经济的介入， 促进国家经济结构的调整和产业结构的升 级。 3. 打造“国家竞争力”。 通过发展国有经济， 提升本国企业的国际竞争力， 应对国际市 场的威胁与挑战。 ( 二 ) 国外对国有企业类别划分的方式方法 总结主要发达国家对国有企业分类的方式和依据，