内审员培训案例分析练习题.pdfVIP

以下給出 制造业 現場審核情況 ，請各位 结合自己的实际 情況進行判斷 、分析， 問題描述部門違背了那一個標 准條款，並試說明一下原因。 【案例 1 】 某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用 标准。但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也 高低相差十余倍。 该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录 了按国标要求各项参数结论为“合格” ，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。 质检科长说： “涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。 ” 审核员问： “你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？” 质检科长： “没有。” 【案例 2 】 某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。 审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说： “这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保 密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。 ” 审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时 做试验的记录，没有一定的格式。 审核员问开发部经理： “你看得明白吗？” 经理说： “都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责” 。 审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概 50 岁以上。 审核员问： “这些笔记本以后上交吗？” 经理： “没有明确的规定” 。 审核员： “如果设计人员不在了怎么办？” 经理： “不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事” 。 【案例 3 】 某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检 查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查） ｝（GB ／T2828 — 1987 ）进行抽样检验，并说如果不按该标 准抽样检验则不给标准备案。该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按 GB ／T2828 执行，但在实际中又 不照办。 实际上由于是流程性产品，检验只是由搅拌罐中不同位置用吸液瓶取三个样品送质控室检验，根本无法按照 GB ／T2828 抽样。 【案例 4 】 某厂质量目标规定：成品合格率为 98 ％以上。 审核员问张技术员： “成品合格率指的是什么含义？” 他回答： “这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程 进行抽样检验，因此存在不合格的风险。 ” 李技术员回答： “这是指的成品入库前的合格率。 ” 检验员小王却说： “这是指的成品一次交验合格率。 ” 【案例 5 】 审核员在审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目 经理： “技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说： “是资料员填写的。 ” 审核员问： “资料员有技术员和检验员的上岗证吗？” 项目经理说： “由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。 ” 当地政府主管部门规定： “技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验 员负责。” 【案例 6 】 某厂进货检验抽样规定： “进货物资 10 个单位以下进行 100 ％检验， l0 个单位以上抽检 10％，但最少检验数 量不得少于 10 个。” 审核员问： “在抽检的数量中，最多允许有几个不合格，可以判断该批物资为合格批？”检验员回答： “没有 规定。” 审核员又问： “这样如何判断进货的批量物资是否合格呢？”检验员说： “不知道。不过我们进货一般都是合 格的，没出现过您说的情况。 ” 【案例 7 】 在