创业板上市-优质课件 .pptx

创业板上市; ;创业板简介;创业板简介;创业板市场的主要风险有哪些;创业板、中小板发行上市条件对比表;创业板、中小板发行上市条件对比表（续）;9、我们的市场行为主要的导向因素，第一个是市场需求的导向，第二个是技术进步的导向，第三大导向是竞争对手的行为导向。七月-21七月-21Saturday, July 17, 2021 10、市场销售中最重要的字就是“问”。16:17:0116:17:0116:177/17/2021 4:17:01 PM 11、现今，每个人都在谈论着创意，坦白讲，我害怕我们会假创意之名犯下一切过失。七月-2116:17:0116:17Jul-2117-Jul-21 12、在购买时，你可以用任何语言；但在销售时，你必须使用购买者的语言。16:17:0116:17:0116:17Saturday, July 17, 2021 13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。七月-21七月-2116:17:0116:17:01July 17, 2021 14、市场营销观念：目标市场，顾客需求，协调市场营销，通过满足消费者需求来创造利润。17 七月 20214:17:01 下午16:17:01七月-21 15、我就像一个厨师，喜欢品尝食物。如果不好吃，我就不要它。七月 214:17 下午七月-2116:17July 17, 2021 16、我总是站在顾客的角度看待即将推出的产品或服务，因为我就是顾客。2021/7/17 16:17:0116:17:0117 July 2021 17、利人为利已的根基，市场营销上老是为自己着想，而不顾及到他人，他人也不会顾及你。4:17:01 下午4:17 下午16:17:01七月-21 ;创业板、中小板发行上市条件对比表（续）;创业板、中小板发行上市条件对比表（续）;创业板上市的流程;创业板上市的流程;创业板上市的流程;创业板发行上市中的几个主要问题;【案例】步步高股份锁定承诺 （1）控股股东步步高投资集团承诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 （2）股东张海霞及实际控制人王填承诺：1）自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的股份。2）在遵守第1）项承诺前提下，本人在担任公司董事的任职期间，每年转让的股份不得超过所持公司股份总数的25%，并在离职后6 个月内不转让所持有的公司股份。 （3）股东李晓红承诺：自公司股票上市交易之日起12 个月内，本人不转让本人所持公司股份；同时，自公司股票上市交易之日起36 个月内，不转让本人于2007 年6 月自步步高投资集团处受让取得的公司100 万股股份。 （4）股东王禹承诺：自公司股票上市交易之日起36 个月内，本人不转让本人于2007 年9 月自张海霞处受让取得的公司100 万股股份。 （5）其他股东承诺：自公司股票上市交易之日起12 个月内不转让所持有的公司股份。;2. 发行人与控股股东、实际控制人或者其关联企业不存在未消除的同业竞争 绝对禁止。 同业范围：控股股东、实际控制人、控股股东或实际控制人直接或间接控制的企业。 解决同业竞争的可行思路： ①相互转让；②转让给第三方；③承诺；④解释。 解释同业不竞争的可行思路：①细分产品；②细分市场；③细分客户；④行业惯例。 【案例】同业竞争 母公司为台湾H公司，存在同业竞争。2007年上半年，申请人销售收入1.1亿元人民币， H公司在大陆地区销售同类产品1.56亿元新台币，且在申请人的其他销售地区实现了2000万元新台币。为此，申请人及其母公司承诺按境内、境外进行区域划分同类经营业务，以规避同业竞争。但发审委员认为该区域划分将限制境内拟上市公司业务的发展。 ;3. 关联交易：企业采购、生产、销售、知识产权使用、营业许可等生产经营环节不存在对控股股东、实际控制人或者其关联企业的重大依赖（关联交易及其定价）。 并非绝对禁止。 确有必要：非因不合理剥离而生，与行业特点有关； 程序合法：明确授权、合规决策； 定价公允：以与独立第三方价格来考察其定价水平，防止利益输送； 占比不大：一般以30%为把握尺度。 ;4. 业务独立：发行人在原材料采购和产品销售方面不得依赖于控股股东和实际控制人；核心技术和商标等的使用不得受制于控股股东和实际控制人；土地、房产等配套设施如果全部和大部分向控股股东和实际控制人租赁的，应关注其必要性与合理性。 ;【案例】捆绑上市 公司本身从事纺织业务，2004年收购西北医疗，与纺织行业无任何关联，2005年和2006年西北医疗的利润占公司