开放式基金业务管理及管理知识分析介绍.pptx

交 易 篇;直接销售子篇;◆针对投资额超过100万元人民币的大额投资者 ◆同时对个人和机构开放 ◆提供零距离的贴身服务 ;◆强调机构和零售业务在资产比例上的平衡 ◆在服务现有客户的同时，不断吸收新客户 ◆在可能出现巨额赎回等突发或危机事件时，对客户进行解释、说明、安抚等 ◆建立合理有效的销售人员激励机制 ◆通过不间断的培训提高销售人员的专业素质 ; 每个工作日9：30－15：00* 方式： ◆柜面委托 ◆电话委托 ◆传真委托 ◆上门服务 *认购期内为9：00－17：00 ;帐户管理 ◆交易帐户和基金帐户的开户与销户 ◆帐户资料修改 ◆帐户冻结/解冻 ◆帐户卡的挂失/解挂 ◆交易帐户卡补办 ◆开通新业务 ◆密码挂失 ◆ 密码修改;直销业务范围（二）; ; ◆投资者只可开立一个基金帐户 ◆投资者可开立多个基金交易帐户（多边交易） ◆投资者T日开户，T＋2日可进行其它帐户类申请 ◆投资者提交销户申请时，需确定基金帐户余额为零，且无未完成的交易、未到帐的份额和未到帐的权益;◆投资者当日开户，当日可认购或申购（指定开户期除外） ◆不允许信用交易或超额申请 ◆投资者需先行将认、申购款汇至直销指定帐户后方可办理认、申购委托 ◆认购不允许撤单、当日申购当日可撤单 ◆T日申购T＋1日TA确认，T＋2日交割，投资者可于T＋2日起赎回T日委托的份额; ◆不允许超额赎回 ◆投资者可选择如发生巨额赎回时是否参加连续赎回 ◆当日赎回当日可撤单 ◆ T日委托T＋1日TA确认，T＋7日前托管行向投资者支付赎回款;直销结算标准 ; 直销柜面受理程序 ; 开户 ◆营业执照副本及加盖部门公章的复印件或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本及注册登记证书复印件（加盖发照机关印章） ◆法定代表人有效身份证件、法人授权书 ◆经办人有效身份证件 ◆银行帐户证明 ◆预留印鉴 ; 销户 同开户材料 客户资料更改 ◆基金交易卡 ◆经办人有效身份证件， ◆如投资者申请更改投资者名称、证件类型、证件号码银行结算帐 户、通讯地址等关键字段时需出示特定的材料 其它业务 ◆基金交易卡 ◆经办???有效身份证件 ;◆投资者如需开通电话委托业务，可在开户时选择 ◆委托范围： 认购 申购 赎回 撤单 基金交易卡挂失* 密码修改 *投资者需在5个工作日内提交书面挂失申请，否则系统自动解挂 ; ◆投资者如需开通传真委托业务，则需签订传真委托协议 ◆委托范围： 传真委托可进行除开户和销户外的全部业务 ◆注意事项： 进行传真委托前，投资者需重置密码，待收到确认单（传真件）后，再恢复密码 ;交易登记子篇;(1)、开户管理规则 (2)、帐户管理的其他业务 (3)、资金管理规则 (4)、认购 (5)、申购 (6)、赎回 (7)、分红 (8)、转托管 (9)、特殊交易 (10)、交易结算标准　;(1)、开户管理规则; (2)、帐户管理的其他业务;二、业务介绍 　－－业务规则;(4)、基金认购业务;(5)、基金申购业务; (6)、基金赎回业务; (7)、基金分红业务;(8)、转托管业务;(9)、特殊交易业务(一) ---非交易过户　;(9)、特殊交易业务(二) ---冻结/解冻;(10)、交易结算标准---交易处理时间;1、 开户流程 2、 认购流程 3、 申购流程 4、 赎回流程 　;三、业务流程介绍 　 －－开户业务流程一;;基金帐户号;;;;;;;◆ 为投资者邮寄开户确认书与基金帐户卡 ◆ 为投资者邮寄季度/年度对帐单 ◆ 接受投资者的咨询;最为命运所屈辱的人，只要还抱有希望，便无所怨惧。 这个世界并不在乎你的自尊，只在乎你做出来的成绩，然后再去强调你的感受。9月-219月-2112:37 以爱为凝聚力的公司比靠畏惧维系的公司要稳固得多。 珍惜今天的拥有，明天才会富有。 一个公司要发展迅速得力于聘用好的人才，尤其是需要聪明的人才。 3岁前后严格管理，做孩子的家长；13岁前后逐步放手，做孩子的朋友。有效的教育是先严后松，无效的教育是先松后严。有效的激励是朝五晚九，无效的激励是朝九晚五。9月-219月-2112:379月-21 怀疑和否定之海，围绕着人们小小的岛屿，而信念则鞭策人，使人勇敢面对未知的前途。9月-219月-219月-219月-21 对人才的运用，仅仅限于收罗是远远不够的，重要的是对人才不仅要善于识别其长处，而且要敢于大胆地使用，以让其充分显示自己的才能。 微软公司在用人上所表现出的胆略与气魄是别的公司无可比拟的。 因为有了感谢之心，才能引发惜物及谦虚之心，使生活充满欢乐，心理保持平衡，在待人接物时自然能免去许多无谓的对抗与争执。 只有一条路不能选择12:37:5512:37:55