标准内审员培训教材.pptx

;课程目标;课程内容;1 审核概论;1.1 有关审核的重要术语;1.2 审核的特性;1.2.审核的特性(1);1.2.审核的特性(2);1.2.审核的特性(3);1.3 审核原则（1）;1.3 审核原则（2）;1.3 审核原则（3）;1.3 审核原则（4）; ;1.4 审核的类型(2);1.4审核的类型(3);2 审核方案的管理;2.1审核方案管理流程;2.2 内审方案的管理授权;2.3 制定内审方案;内审活动的六个阶段： 3.1审核启动 3.2文件的收集评审 3.3现场审核准备 3.4现场审核 3.5内审报告编制、批准和分发 3.6纠正措施跟踪验证;3.1 审核启动(1);3.1 审核启动(2);3.1.2 确定审核目的、范围和准则 在内审方案总目标下，规定本次内审的具体目的、范围和准则。 内审目的（内审要完成的事项）： 确定组织的质量管理体系或其一部分（滚动审核）符合审核准则的程度； 评价确保组织的质量管理体系符合有关的法规或合同要求的能力； 评价质量管理体系满足特定目标的有效性； 识别质量管理体系潜在改进领域。;3.1 审核启动（4）;3.1 审核启动（5）;3.1.3 确定本次内审的可行性 基本信息是否充分 受审核部门是否合作 时间是否适宜 资源是否充分;3.1.4 组建内审组 内审组成员由内审方案管理者与组长选择。 考虑因素： 本次内审的目的、范围、准则，时间及人日数； 内审组所需的整体能力； 确保内审组独立性； 有效合作、协调一致。;审核组长职责 审核组长领导审核全过程，对审核工作质量负责； 协助选择审核员； 组织制定审核计划，分配审核任务； 指导审核员编制检查表； 对审核过程进行控制； 提交审核报告。;审核组成员职责 编制分工范围内的检查表；完成分工范围内的审核任务，包括： 收集证据； 将观察结果形成文件； 开列不合格报告； 报告审核结果； 配合、支持审核组长工作； 跟踪验证纠正措施。;3.1.5 与受审核部门沟通 沟通内容： 内审组人员、日程安排 受审核部门的文件记录 受审核部门必威体育官网网址、安全等要求 ;文件包括： GB/T19001-2000标准； 适用的法规； 产品标准或行业质量标准； 质量管理体系文件； 有关的重要的质量记录。 内审组长负责评审文件的适宜性、充分性及是否现行有效性； 审核员为编写检查表做准备。; 编制内审计划（3.3.1） 分配审核任务（3.3.2） 准备工作文件（3.3.3）; 根据审核方法编制（集中式、滚动式）； 组长编，内审方案管理者审核，管理者代表批准。 计划内容： 审核目标、准则、范围； 内审组成员名单和任务分配； 审核日程安排。;审核方法： 自上而下，即在主要责任部门取样，到相关部门加以验证； 自下而上，在相关部门取样，到主要责任 部门加以验证。 ;正向和逆向的审核方法 顺向追踪，按体系运作的顺序或产品实现的操作流程，如： 从计划——实施——结果 合同评审——设计——制造——服务 特点： 审核思路清晰，方法简便，容易发现接口问题或系统失效.;逆向追溯，按体系运作或产品实现的操作流程的逆序进行，如： 从结果——实施——计划 服务——制造——设计——合同评审 特点： 问题集中，有针对性. ;3.3.1 内审计划的编制（5）;3.3.1 内审计划的编制（6）;制定内审计划注意事项： 审核计划应体现过程方法的应用以及各过程的PDCA循环； 按部门审核时，注明各部门的主要过程所涉及的标准条款号； 按过程审核时，注明审核哪些部门；;3.3.1 内审计划的编制（8）;3.3.1 内审计划的编制（9）;3.3.2 审核任务分配;3.3.3 准备工作文件（1）;3.3.3 准备工作文件（2）;3.3.3 准备工作文件（3）;3.3.3 准备工作文件（4）;3.3.3 准备工作文件（5）;3.3.3 准备工作文件（6）;3.3.3 准备工作文件（7）;3.3.3 准备工作文件（8）;3.3.3 准备工作文件（9）;3.3.3 准备工作文件（10）;3.3.3 准备工作文件（11）;3.3.3 准备工作文件（12）;3.4 现场审核;3.4.1首次会议（1）;3.4.1首次会议（2）;3.4.1首次会议（3）;3.4.1首次会议（4）;3.4.1首次会议（5）;3.4.2 审核期间的沟通;3.4.3 信息的收集和验证（1）;3.4.3 信息的收集和验证（2）;3.4.3 信息的收集和验证（3）;3.4.3 信息的收集和验证（4）;3.4.3 信息的收集和验证（5）；;3.4.3 信息的收集和验证（6）;3.4.3 信息的收集和验证（7）;练习;3.4.4 现场审核控制（1）;3.4.4现场审核控制（2）;3.4.4 现场审核控制（3）;3.4.5 审核记录（1）;3.4.5 审核记录