GBT31950-2015诚信管理体系全套程序性文件.docx

深圳市XX食品有限公司 GB/T31950-2015 编 号 Q/CXGL-B-2019 版 号 第1版第1次修改 城信管理体系 程序文件 （依据GB/T31950-2015 诚信企业管理体系编制） 编 制： 审 批： 发放编号： 部门/持有人： 受控状态： 2019-03-03 发布 2019-03-06 实施 深圳市XX食品有限公司 发布  目录 序号 文件编号 版本 文件名称 页码 备注 1 Q/CXGL-B-01 A 诚信因素识别、评价、控制和更 新程序 1 2 Q/CXGL-B-02 A 信息交流控制程序 5 3 Q/CXGL-B-03 A 文件控制程序 9 4 Q/CXGL-B-04 A 记录控制程序 13 5 Q/CXGL-B-05 A 诚信运行控制程序 15 6 Q/CXGL-B-06 A 应急准备和响应控制程序 17 7 Q/CXGL-B-07 A 监测和测量控制程序 19 8 Q/CXGL-B-08 A 失信违法行为责任追究制度 21 9 Q/CXGL-B-09 A 诚信环境建设 23 10 Q/CXGL-B-10 A 公司的社会责任 25 11 Q/CXGL-B-11 A 不符合识别、纠正、预防及信用 修复控制程序 27 12 Q/CXGL-B-12 A 内部核查控制程序 30 13 Q/CXGL-B-13 A 合规性评价控制程序 34 深圳市 深圳市XX食品有限公司程序文件 Q/CXGL-B-01 深圳市 深圳市XX食品有限公司程序文件 Q/CXGL-B-01 诚信因素识别、评价、控制和更新程序第 诚信因素识别、评价、控制和更新程序 第1版第1次修改 1?目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素, 并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 .适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3职责 3.1 .诚信负责人负责重要诚信因素的批准。 2.各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。 3 .诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责 根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。 工作程序 2.诚信因素识别与评价的时机 公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； 以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行； 相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况 下。 3 .初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组 织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。 4. 4.诚信因素识别 4. 4.1诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信 PAGE PAGE # PAGE PAGE # 因素包括： 质量安全控制； ——交付时间； 售后服■务； ——仓储、物流管理； ——其它 b） 与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品预期用途； 技术改造； ——其它 c） 影响诚信的其他因素 4. 4. 2.主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺 流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面: a） 人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b） 制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适； c） 环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备； d） 信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4. 5.诚信因素评价 4. 5. 1.评价流程 各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务的诚信因素、失 信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。 各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核 查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。 诚信管理部门对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的 《重要诚信因素清单》。 4. 5. 2.评价原则 诚信影响的范围、规模及严重程度； 发生频率、持续时间； 法律法规遵循情况； 改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”； 相关方的利益； 公司的公共形象等。 4. 5. 3.评价重要诚信因素的方法 a） 定性判断 公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估 表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都 要把它确定为重大诚信因素。 b） 失信风险评估方法 风险评