集团公司合规性评价报告模版.docx

2015年集团公司法律法规符合性评价报告 一、 评价目的 按照环境和职业健康安全管理体系运行要求，对环境和职业健 康安全管理绩效进行监视和测量，对法律法规的遵循情况进行自 我评价，判断管理体系是否能够实现遵守法律法规的承诺，寻求 今后的努力和改进方向。 二、 评价范围 集团公司环境与职业健康安全管理体系覆盖的所有活动、产品 或服务，即集团公司机关及所属的在建施工项目。 三、 评价内容 1?环境绩效、安全生产状况，管理方案、运行控制准则及其 执行是否符合适用的法规要求； 对《集团公司法律法规及其他要求清单》适宜性评审； 法律法规及其他要求执行情况的评审。 四、 评价时间：2015年10月15日。 五、 评价人员：法律事务部、企业发展部、安质环保部、工 程管理部、科技管理部、机械设备部、物资管理部、工会工作部、 办公室相关人员。 六、 评价内容 管理体系运行的总体情况 2014年9月以来，集团公司按照管理体系运行要求，各部门、 各公司在环境和职业健康安全管理方面进行了大量富有成效的工 作，企业生产经营总体上符合相关法律法规要求。 截止9月底，集团公司杜绝了较大及以上生产安全责任事故; 杜绝了一般C类及以上铁路交通责任事故；杜绝了较大及以上道 路交通事故、火灾事故；杜绝了较大及以上特种设备责任事故； 杜绝锅炉、压力容器爆炸责任事故，实现了集团公司安全生产目 标。 项目施工现场粉尘、废气、废水、固体废物噪声、振动和施 工照明达到国家或项目所在地相应排放标准，作业场所有毒有害 气体、粉尘、噪声的检测和治理达到国家和行业安全卫生标准， 未发生环境污染事件，未发生环境扰民事件，集团公司实现了环 境目标。 在日常的工作中，各部门、各公司能够及时收集、获取有关 法律法规，组织学习宣传活动，认真贯彻执行，以此来保护环境、 保护企业和员工的利益，提升企业的社会公众形象。 法律法规和其他要求的获取、识别、确定 根据集团公司产品、活动和服务的性质，集团公司各部门通 过上级来文、网上查询、书店购买等方式，对适用的法律法规和 其他要求进行了识别、收集，并关注废止、修订、新增等情况， 通过业务系统筛选、确定和汇总，发布了 2015年集团公司法律法 规和其他要求清单，其中法律法规和其他要求288个（含环境类 71个、职业健康安全类150个、综合类67个）和标准382个。各 公司建立了适用本单位的法律法规和其他要求清单，并在施工项 目中贯彻落实。 重大因素控制对应法律法规的执行情况 根据各部门、各公司所识别和确定的重大环境因素和重大危险 源，集团公司通过运行程序控制、目标指标和方案、预案的实施 等措施对这些因素进行控制。具体执行情况见附表。 七、存在的薄弱环节和改进建议 1?部分项目部管理人员使用的标准规范不全，学习不到位，对 环境因素的识别和评价方法不能熟练应用，重现场管理，轻纪录 管理，需要加强相培训学习。 部分项目在执行节能降耗制度过程中，由于具体考核标准不 明确或考核力度不足，导致在过程中不能检验控制能耗的效果。 目前只能从总的成本或单位产值能耗方面反映能耗控制情况，具 体的考核办法需要细化完善。 各公司及项目部在对施工现场的安全策划、实施与检查中， 往往对危险源的辨识、风险评价与目标、方案及控制措施之间的 逻辑性及动态管理不足，注重经验，致使只关注较大的安全隐患, 一些细微处安全隐患的排查不足。今后要提高对危险源的辨识、 风险评价的重视力度，关注细节，及时消除各种安全隐患。个别 项目部在应急救援响应方面的现场处置方案，操作性和按期交底 有欠缺，应逐步改进。 4?项目部施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击 钻作业。建议尽量避免在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。 5?通过对项目部经常在生产、工作中长期接触粉尘作业的人 员进行检查和调查，虽然采取了一定的有效的防护措施和医疗保 健措施，但员工往往怕麻烦、缺乏自觉性，今后在安全教育方面 要加大职业病防治知识宣贯，提高员工的自我防护意识，并加强 现场监督检查。 八、评价结论 通过对集团公司施工、办公生活等活动中的重大环境因素和 重要危险源的控制情况与相关的法律法规执行情况对比分析，各 部门、各单位能够有效遵循法律法规及其他要求。对于在合规性 证据收集过程中发现的不符合项或问题，各部门、各单位能够及 时组织原因分析，制定措施、实施纠正。员工的法律意识普遍增 强、依法经营已逐步成为企业和员工的自觉行为。集团公司的行 为总体上符合法律法规的要求，为管理体系有效运行打下了坚实 的基础。 集团有限公司 2015年10月19日 表一：现场办公区域 作业活动 环境因素 相应法律法规 控制现状 合规性 公司机关 办公区域 废墨盒、废硒鼓、废电池、废灯管、旧电瓶、电解 液箱处置 《环境保护法》 《固体废物污染环境防治法