三体系审核检查表供参考.docx

精品资料 精品资料 可编辑修改 可编辑修改 * 有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审 核 检 查 表 编号： - 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则： ISO 9001 ， ISO 1401 ， GB 28001 、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 结果 管理 ISO 体系 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件 现场 查阅 检查 检查发现 评价 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 文件 4.4.4 文件 ◆组织是否有文件化的管理 体系？相关文件是否齐全？ 文件是书面形式还是电子形式？ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的 适用要素（或过程） 并符合其要求？ 要素（或过程）之间相互作用关系 是否给予确定及描述？ ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合 √ 标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ √ ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是 √ 否保存完好？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ 管 理 体 系 文 件 的 内 容 是 否 满 足 ISO √ 9001 ， ISO 1401 ， GB 28001 的要求？ ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文 √ 件的接口是否清楚？ ◆查询相关文件的途径 ◆有否规定查询相关文件的途径？ √ ◆文件是否便于查阅？ √ 4.2.2 综 合 管理手册 4.2.2 质量手册 ◆管理手册的覆盖面是否完 整？如对 ISO 9001 标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合 理？ ◆管理手册是否包括管理体系的范围？ √ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理 √ 性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ √ ◆管理手册是否包括管理体系过程 （或要素） √ 之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作 √ 性？ 受审核部门：陪同人员：审核日期：第页 / 共 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则： ISO 9001 ， ISO 1401 ， GB 28001 、体系文件、适用的法律法规 审核员： 管理 条款 ISO 检查内容 检查方法 ISO GB 项目 提问 文件 现场 检查发现 结果 评价 编号： - 体系 9001 14001 18001 ◆管理手册的控制情况 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要 查阅 检查 √ 求？ 4.2.3 4.2.3 4.4.5 4.4.5 ◆制定的文件控制程序是否 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操 √ 文 件 控 文件控 文件控 文件和 符合要求 作性？程序中是否对文件的编制、批准、发 制 制 制 资料控 布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 制 ◆程序文件是否有效版本？ √ √ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围 √ √ 内？ ◆是否规定了文件的保管办法？ √ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效 √ √ 性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到 √ 现行有效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ * 有限公司 质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审 核 检 查 表 编号： - 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则： ISO 9001 ， ISO 1401 ， GB 28001 、体系文件、适用的法律法规 审核员： 条款 检查内容 检查方法 结果 管理 ISO 体系 9001 ISO 14001 GB 18001 项目 提问 文件 现场 查阅 检查 检查发现 评价 ◆文件的编写、批准、发布、 保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ √ ◆所有文件标识是否明确？ √ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ √ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ √ ◆文件修改后是否重新批准？ √ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是 √ 否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ √ ◆文件的查找是否方便？ √ ◆文件的保管是否有效？ √ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归 √ 档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理， √ 以防止误用？ 受审核部门：陪同人员：审核日期：第页 / 共 受审核部门： 陪同人员： 审核日期： 第 页 / 共 页 审核准则： ISO 9001 ， ISO 1401 ， GB 28001 、体系文件、适用的法律法规 审核员： 管理 条款 ISO 检查内容 检查方法 ISO GB 项目 提问 文件 现场 检查发现 结果 评价 编号： - 体系 9001 14001 18