融资融券业务相关法规简介.pptx

融资融券业务相关法规简介;融资融券相关法规体系;相关法规体系（第一层面）; 相关法规体系（第二层面：证监会）;相关法规体系（第三层面：两所一司一会）; 《中华人民共和国证券法》（第一百四十二条） 《证券公司监督管理条例》（第四十八条至第五十六条 ） 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》 《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》 《融资融券试点登记结算业务实施细则》 《融资融券合同必备条款》 《融资融券交易风险揭示书必备条款》 ;《证券法》有关融资融券业务规定条款;《证券公司监督管理条例》有关融资融券业务规定条款; 《中华人民共和国证券法》（第一百四十二条） 《证券公司监督管理条例》（第四十八条至第五十六条 ） 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》 《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》 《融资融券试点登记结算业务实施细则》 《融资融券合同必备条款》 《融资融券交易风险揭示书必备条款》 ;首批申请试点的证券公司应当符合的条件;试点先行，逐步推开;审慎开展，防范风险;审慎开展，防范风险;高度重视客户适当性管理、投资者教育工作 ;业务管理基本原则;业务管理基本原则;; 融资融券相关的重要概念 融资融券交易业务流程 融资融券业务信息披露及风险控制; 标的证券;标的证券的几种特殊情形; 保证金;可充抵保证金证券范围和折算率（交易所规定）; 保证金比例;; 保证金可用余额;;担保物;维持担保比例;交易所有关维持担保比例的规定;基本概念之间的关系;《上海（深圳）证券交易所融资融券交易试点实施细则》; 沪深两市融资融券业务流程; 业务流程——投资者征信调查;投资者准入（证监会窗口指导意见）;投资者准入（限制性规定）; 业务流程——签订协议及开立信用账户;投资者 信用证券账户;融券卖出流程; 直接还款 投资者将现金直接划转至证券公司融资专用账户。 卖券还款 投资者卖出信用证券账户内证券所得资金，必须优先偿还其融资欠款。 与普通卖出申报操作类似，结算时投资者卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户。 强制平仓 与卖券还款操作类似，但融资强制平仓的卖出申报由证券公司发起，申报同时需注明“融资”和“强制平仓”标识。 ; 直接还券 投资者通过结算公司非交易过户指令将证券直接划转至证券公司融券专用账户。 买券还券 融券卖出所得资金除买券还券以外不得它用； 与普通买入申报操作类似，但指令应标注“融券”标识，结算时投资者买入证券划转直接至证券公司融券专用证券账户。 强制平仓 与买券还券操作类似，但融券强制平仓的买入申报由证券公司发起，申报同时需注明“融券”和“强制平仓”标识。 ;融资融券交易流程 ;关于强制平仓; 注意事项：; 融资融券相关的重要概念 融资融券交易业务流程 融资融券业务信息披露及风险控制;交易信息披露与风险控制; 交易信息披露与风险控制;;融资融券业务账户体系;融资融券业务账户体系;投资者在证券公司开立信用证券账户;融资融券账户体系;信用账户与普通账户区别;担保证券划转;注意事项;注意事项;融资融券业务相关的权益处理;融资融券业务相关的权益处理;;融资融券业务合同;融资融券业务合同的主要内容;融资融券交易风险揭示; 提示投资者在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 提示投资者在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给投资者造成经济损失。 　　; 融资融券交易风险揭示;融资融券交易风险揭示;The End