银监会主要职责及监管理念简述.pptx

提 纲;依法监管 忠于职守;认真学习贯彻 切实加强银行业监管;银监会主要职能;银监会主要职能;银监会主要职能;“管理”与行政许可的关系;现行以规制为主的制度架构;各类制度的分布情况;原则、指引与规则的界线;贷款分类;从《核心原则》看原则及规则导向监管（第二个结合）;;民生银行QDII清盘：从买者自负到卖者有责;新《银监法》中的相关调查权;监管理念;管法人—背景和内容;银行的特殊性及其公司治理的特殊性;;国有银行改革与管法人及公司治理;以公司治理改革的核心 深化内部改革 ;;外资入股中资银行政策的演变;引入战投的明确政策 深化实质性合作;履行入世承诺 实施法人导向政策;国有商业银行股份制改革六大成效;大型商业银行定位、体制、管理、人才和创新; 穆迪对我国部分银行的评级-2007年; 银行综合经营的平台不断拓展;冷静分析日益高涨的综合经营;中国银行的主要子公司及持股架构;中美银行监管权限的比较;巴塞尔新协议多层次的适用范围;监管的三个层次;非现场监管基础报表4:并表监管;并表监管得到重视与加强;管风险含义和内容;主要商业银行不良贷款持续“双降”;资本充足率水平提高;我国银行业资产结构提升;流动性风险加大，市场资金异常紧张。表外业务的潜在风险，跨境和跨业综合经营风险及战略风险日益突出;核心原则;骆驼评级CAMELS;进一步完善监管四部曲;;“管风险”与风险为本的监管; 风险为本监管与合规性监管的结合（第三结合）;风险为本的监管对监管部门的要求;监管通常将银行按风险把银行评为低中高三级;英国FSA对金融机构的分类监管; 监管人员分析判断的重要性;相关国家风险为本的实践;监管信息系统的六大系统;非现场监管指引（ 2006年，试行）;;管内控—含义和内容;内部控制的国际参考概念 ;内部控制的目标 ;内部控制的内容;内部控制的评价;《萨班斯法案》高标准 加强监管力度 ;加强内控 有效降低操作风险;;计提操作风险资本的三种方法;巴塞尔委员会对操作风险的具体分类;利用损失事件和产品线收集损失数据; 操作风险的评估;可能性; 操作风险评估结果的运用;提高透明度—含义和???容;;做好“三管一提高”，向新协议过渡;监管披露欧洲银行监管委员会（CEBS）对要求;;;英国金融服务局六大良好监管标准;两个准绳：按国际标准 提高监管有效性;士不可以不弘毅，任重而道远  ---着力加强监管有效性建设;谢谢