财务尽职调查所需资料清单.docx

请准备资料清单 第一部分 1． 1 1． 1． 1 1． 1． 2 1． 1． 3 1． 1． 4 1． 1． 5 1． 1． 6 1． 1． 7 1． 1． 8 1． 1． 9 （子分公司参照提供） 公司的成立和历史沿革 公司历史沿革的有关文件 公司最初设立时的营业执照、 有效并标明通过 最近一年 工商年检的营业执照和历次变 更的营业执照； 公司章程以及历次修改情况； 验资报告和变更注册资产的检资证明， 及公司向投资者签发的出资证明书和资产评估 文件（如以资产出资时） ； 公司成立以来历次董事会 / 高层管理部门的重大事项决议； 公司历年经注册会计师审计的财务报告； 公司股本结构图以及自成立至最近历次股份变动的情况； 公司股本转让及质押的情况说明和相关文件（如有） ； 公司股东名单、所持股份及变动情况（如有） ； 公司董事和高级管理人员所持股份说明及变动情况说明（如有） ； 1． 1． 10 1． 1． 11 1． 1． 12 1． 1． 13 1． 1． 14 1． 1． 15 1． 1． 16 公司股份变更工商登记有关文件（如有） ； 中方如果是国有资产占有单位，请提供中方投入公司的资产评估报告、国有资产管理 部门的立项批复、 对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件 或备案文件； 公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用） ； 国有资产产权登记证（如适用） ； 公司投资者的营业执照、章程等组织文件或身份证明文件（就自然人股东而言） ； 公司的《企业名称预先核准通知书》 、及历次更名的《企业名称预先核准通知书》 ； 国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。 1． 2 政府及行业主管部门的批文 1． 2． 1 公司成立的政府和主管机关批文，包括但不限于： a.项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批） ； b.可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复； c. 审批机关对合资或合作合同和公司章程的批复；及 d. 审批机关颁发的外商投资企业批准证书等。 1． 2． 2 1． 2． 3 1． 2． 4 1． 2． 5 1． 2． 6 1． 2． 7 公司变更注册资本的政府和主管机关批文 公司变更或增加经营范围的政府和主管机关批文 政府对公司合同和章程历次变更的批准函（批复） 公司股份变动时涉及的所有批准文件 公司的外汇登记证、海关登记证、财政登记证及公司法人组织机构代码证书； 其他与公司历史沿革有关的文件 a. 有关企业兼并重组审批及确认情况； b. 有关企业改制批准及确认、变更登记情况； c. 其他。 第二部分 2． 1 2． 1． 1 2． 2 2． 3 2． 4 2． 5 2． 6 2． 7 2． 8 公司的组织机构和经营管理 公司董事会 董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况） 公司内部组织结构图及其说明 公司高层人员名单及情况简介（包括人事关系、行业经验等） 范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议 公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明 、公司总经理的职责 /委派书 公司附属企业名单（如适用） 公司与下属企业间关系说明（包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部 的租赁与安排等） （如适用） 除合资或合作合同和公司章程以外，公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关 的意向书、备忘录、合同或协议； 公司获得的政府部门颁发的，与公司的运营、产品、生产、出口和服务有关的全部 执照、许可、批文和登记备案文件，包括但不限于： a)与产品的生产有关的生产许可证、备案证明 ; b)所有关于外汇帐户和外汇交易的政府批准和许可 ; c)所有关于进出口业务的政府批准和许可 ; d)其他公司拥有的资质证明文件。 2． 9 与公司业务相关的证书及奖项（如适用） a) 高科技企业、高新技术企业、或其他政府认定、资助或扶持项目的证书 / 批复； b) 其他与公司业务相关的证书及奖项。 第三部分 3． 1 3． 1． 1 3． 1． 2 3． 1． 3 3． 1． 4 3． 1． 5 3． 1． 6 3． 1． 7 3． 1． 8 3． 2 3． 2． 1 3． 2． 2 3． 2． 3 3． 2． 4 公司资产和对外投资情况 公司重大资产状况 公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的文件 如公司股东对实物资产或其他非现金资产作