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第十一章 政策类型 第一节 产业组织政策 第二节 产业结构政策 第三节 产业布局政策 第四节 产业技术政策 第五节 综合性产业政策 第一节 产业组织政策 一、产业组织政策概述 二、产业组织政策的核心内容 (一)产业组织政策的概念界定 所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场效果，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节企业间关系的公共政策。 产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的矛盾，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成。 产业组织政策是市场经济实践的产物，其产生的依据在于：市场力量本身并不能自发地避免过度竞争，也不能防止大规模企业凭借其垄断地位，采用共谋、卡特尔和价格歧视等不正当手段来获取高额利润、抑制竞争。在这种情况下，政府有必要以立法形式制定市场规则、规范企业的市场行为，从而提高市场效果。 一、产业组织政策概述 从政策取向看，各国已有的产业组织政策可分为两大类：一类是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策(即反垄断、反托拉斯和反不正当竞争行为的政策)，它着眼于维持正常的市场秩序；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化政策，它着眼于限制过度竞争的作用。这两类政策虽然取向不同，但它们都有法律依据，且在法理上是相容的。 从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制政策和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结构方面禁止或限制垄断的政策，如降低市场进入壁垒，控制市场集中度等；后者是从市场行为角度控制各种妨碍竞争和不公正交易行为的发生。 (二)产业组织政策的分类 产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。 一般目标是促进市场的有效竞争，以提高产业内部的资源配置效率。 产业组织理论体系的创始人贝恩曾经提出，产业组织政策的具体目标可以细化为六个方面： 1.企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。 2.不应出现某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产业的资本利润率应是比较均等的。 (三)产业组织政策的目标 3.较快的技术进步，主要指技术和产品开发、革新活动有效且比较充分。 4.不存在过多的销售费用。 5.产品的质量和服务水平较高，并具有多样性，以适应提高大众福利和消费水平的要求。 6.能够有效地利用自然资源。 上述六项具体目标可以作为产业组织政策制定和评估的理论依据。 实现产业组织政策目标的手段主要有以下三类： (四)产业组织政策的手段 直接改善不合理的资源配置 控制市场行为 控制市场结构 从政策手段的属性看，还可以将产业组织政策的手段分为法律手段、经济手段和行政手段。 (一)反垄断和反不正当竞争政策 1.反垄断和反不正当竞争政策的基本内容有： (1)分割已经形成的垄断企业。 (2)限制企业的横向与纵向合并，以防止生产过度集中而形成新的市场垄断。 (3)限制价格共谋行为，鼓励竞争。 (4)禁止非法的价格歧视。 (5)禁止搭配销售和排他性交易。 (6)禁止欺诈行为。如虚假广告、盗用商标名称等。 (7)扶持小企业的发展，并为小企业营造公平的竞争环境。 二、产业组织政策的核心内容 反垄断和反不正当竞争政策“例外原则”是产业组织政策必不可少的组成部分。由于国情的不同，各国反垄断政策的例外条款也各有特色。 (1)美国：美国反垄断政策的例外原则适用范围主要包括特殊行业、特殊组织和某些特殊活动。 (2)原联邦德国：原联邦德国拥有世界上最完备的反垄断的竞争促进政策法规《卡特尔法》，其例外条款集中体现在对各种“合法卡特尔”的界定中。 (3)日本：日本反垄断政策的“适用除外”范围主要包括：① 自然垄断所固有的行为。 ② 基于特定事业法令的正当行为。③ 无形财产权的行使行为。 ④ 依法成立的各种合作社的行为。⑤ 转销价格的商定和维持行为。 ⑥ 不景气卡特尔。 ⑦ 合理化卡特尔。 2.反垄断和反不正当竞争政策例外原则的适用范围 产业合理化政策，是旨在促进规模经济形成、改善产业组织结构、建立大批量生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的基本政策。 产业合理化集中表现为产业组织的合理化和高效化，其基础是流通过程的改组，产品的规格化、标准化、定型化，以及加工的专业化。 日本的产业合理化政策是世界上最系统、最广泛和最富有成效的政策体系。 产业合理化政策不仅在一些工业化先行国家发挥过重要作用，更是广大后发国家实施赶超战略必不可少的基本政策之一。因为后发国家在国际竞争中面临的基本问题，就是企业规模较小，产业集中度过低，缺乏足够的竞争力。 (二)产业合理化政策 即要按照专业化分工协作和规模经济原则，依靠优胜劣汰的市场机制和宏观调控，形成产业内适度集中、企业间充分竞争，大企业为主导、大中小企业协调