不符合处置及整改措施管理程序.pdf

** 集团 ** 公司 ** 集团标准 不符合处置及整改措施管理程序 本标准起草人 : 本标准审查人 : 本标准会签人 : 本标准批准人 : 2014- - 发布 2014- - 实施 ** 集团 ** 公司 ** 集团发布 不符合处置及整改措施管理程序 1 范围 本程序规定了不符合的处置方法以及整改措施的实施、验证的要求。 本程序适用于 **** （集团）有限责任公司。 2 定义 2.1 不符合 偏离应遵守的工作标准、惯例、程序、法规要求等。 注：本定义包含了 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 关于 “事故隐患” 的定义。 2.2 严重不符合 严重影响管理体系运行或构成不可接受风险的不符合。 注： 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》关于“重大事故隐患”的定义 在本定义的范围之内，即严重不符合包括“重大事故隐患”。 附： 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 关于 “重大事故隐患”的定义： 指危害和整改难度较大， 应当全部或者局部停产停业， 并经过一定时间整改治理 方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 2.3 “四定” 定负责的机构和人员、 定采取的方法和措施、 定经费和物资的保障、 定治理 的时间和期限。 2.4 “四不推” 凡自己能解决的，班组不推给区队（作业区） ，区队（作业区）不推给矿井 （及动力分厂等），矿井（及动力分厂等）不推给集团主管职能部门，集团主管 职能部门不推给集团领导。 3 职责 3.1 集团经理组织制定并实施重大事故隐患的整改方案， 批准整改方案验证 报告。 3.2 不符合的发出者和责任单位的职责见表 1。 3.3 不符合的发出者负责整改措施的跟踪和延误处置。 4 工作程序及要求 4.1 不符合信息来源 4.1.1 职能部门检查中发现的不符合。 4.1.2 各单位自检中发现的不符合。 4.1.3 外部检测机构提供的报告中的不符合。 4.1.4 员工或员工安全生产代表反映的不符合。 4.1.5 合规性评价中发现的不符合。 4.1.6 安全生产标准化自评或外评中发现的不符合。 4.1.7 管理体系内审及外审中发现的不符合。 4.1.8 相关方的合理抱怨。 4.2 不符合的处置 4.2.1 不符合的发出者和责任单位 a. 主管职能部门——相关单位 b. 矿井（及动力分厂等）——下属单位（区队、作业区等） c. 区队、作业区等——班组 d. 自评组/ 内审组——责任单位 4.2.2 不符合处置（表 1） 表 1 不符合处置 不符合的 谁组织对原因 不符合 责任单位 谁审批整 整改措施 发出者发 和整改措施的 的性质 的责任 改措施 的验证者 出的信息 评审 轻 微 且 可 立 立即现场整改 即 整 改 的 不 口头通知