一阶段审核报告.pdf

一 阶 段 审 核 报 告 Stages 1 Audit Report 合同编号 (Ref No.)：KCB-200 — 受审核方 ： Auditee 审核方 ：凯新认证（北京）有限公司 Auditing Organization ：KaiXin Certification (Beijing) Co., Ltd. 审核领域 (Audit Fields)： □ 质量管理体系 Quality Management System □ 环境管理体系 Environment Management System □ 职业健康安全管理体系 Occupational Health and Safety Management System □ 食品安全管理体系 Food Safety Management System 受审核方名称：ⅩⅩⅩ煤矿有限责任公司 1、审核综述 审核组成员 序号 姓名 组内职务 注册级别 专业代码 1 组长 QMS/EMS 高级审核员 02.01.00 2 组员 QMS/EMS 高级审核员 02.01.00 3 组员 QMS/EMS 审核员 审核目的 本次审核的目的是根据质量、环境管理体系认证申请者的申请，在受审核方的现场收 集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的 适宜性、了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的活动的 策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及是否策划和实施了内部审 核与管理评审的情况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了管理体系，判断受审核方 是否为第二阶段审核做好了准备以决定二阶段的审核时机。 接受审核的主要人员 （详见首末次会议签到表） 依据文件 a) 管理体系标准： GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004 b) 受审核方的管理手册（版本号： DM-QE/S-20xx A/O 版）、程序文件 27个; c) 相关审核方案 ; d) 相关的法律法规 ; e) 适用的产品（服务）质量标准 ; f) 其他有关要求（相关方要求）。 审核实施过程概述 审核覆盖时期： 20xx 年 9 月 1 日至本次审核结束之日 审核时间： 20xx年 12月6 日至20xx年 12月7 日 审核范围 :QMS：煤炭的生产和服务； EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。 审核组在实施第一阶段现场审核前，进行了文件审核（共提出 3个问题）。 在实施第一阶段现场审核时，审核组与企业领导层、体系推动部门及相关部门和场所 的人员进行了面谈，对企业的生产现场及周边环境进行了现场观察。对企业的矿井（多场 所）进行了抽样观察。 审核组采取了部门与过程相结合的原则， 对管理体系覆盖产品 / 服务实现过程、 环境因 素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证 据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状