证券交易模拟试题及答案解析.pdf

、单项选择题 (共 60 题，每题 0.5 分， 共 30 分。 以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分 ) 1. 〔〕上海证券交易所正式成立。 A ．1990 年 12 月 B ．1990 年 11 月 C ．1991 年 2 月 D ．1991 年 11 月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得〔 C 〕。 A ．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B ．从证券登记结算公司的收益中提取 C ．从证券登记结算公司的资本金中提取 D ．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下说法错误的选项是〔 〕。 A ．投资者买卖证券的根本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B ．投资者买卖证券的根本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C ．投资者是买卖证券的主体 D ．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由〔 〕审核批准。 A ．交易所总经理 B ．交易所理事会 C ．交易所会员大会 D ．交易所会员管理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场〔 〕的重要措施。 A ．流动性 B ．稳定性 C ．有效性 D ．平安性 6.关于会员交易席位的使用，以下说法中正确的选项是〔 〕。 A ．与他人共用一个席位 B ．会员转让其所有席位 C ．将席位出租 D ．会员在保存一个席位的前提下，转让其他席位 7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括〔 c 〕。 A ．经营证券业务许可证 B ．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C ．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D ．持有 5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息 8.各种交易方式中最根本、最普通的交易方式一般是〔 〕。 A ．现货交易 B ．信用交易 C ．期货交易 D ．期权交易 9.证券经纪商提供的信息效劳不包括〔 〕。 A ．上市公司的详细资料 B ．公司和行业的研究报告 C ．经济前景的预测分析和展望研究 D ．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而接受其买人委托，或者客户证券缺乏而接 受其卖出委托的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者 证券从业资格，并处以〔 〕的罚款。 A ．1 倍以上 5 倍以下 B ．3 万元以上 30 万元以下 C ．3 万元以上 10 万元以下 D ．1 万元以上 10 万元以下 11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为〔 〕。 A ．成交金额的 0.05% B ．成交金额的 0.1% C ．成交金额的 0.15% D ．0 12.股票买卖印花税最后由〔 A 〕统一向征税机关缴纳。 A ．中国结算公司 B ．证券交易所 C ．中国证监会 D ．证券公司 13.证券经纪业务的特点不包括〔 〕。 A ．业务对象的广泛性 B ．证券经纪商的中介性 C ．客户指令的权威性 D ．业务价格的变动性 14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，那么成交价格为〔 A 〕。 A ．15 元 B ．14.98 元 C ．14.99 元 D ．不能成交 15.某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资产为 0. 2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元， 长期投资为 0.3 亿元。该证