《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点.pdf

[在此处键入 ] 证券考试历年真题及参考答案 第一章证券市场概述 第一节证券与证券市场 一、单选题 (以下备选答案中只有一项最符合题目要求 ) 1．向少数特定的投资者发行， 审查条件相对宽松， 不采用公示制度的证券是 （ ）。[2011 年 6 月真题 ] A ．国际证券 B ．特定证券 C ．私募证券 D ．固定收益证券 【答案】C 【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券： 前者是指发行人向不特定的社会公众投资 者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券， 其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 2．有价证券是（ ）的一种形式。 [2011 年 6 月真题 ] A ．商品证券 B ．权益资本 C ．虚拟资本 D ．债务资本 【答案】C 【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在， 并能 给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。 3．证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。 [2011 年 3 月真题 ] A ．场内市场和场外市场 B ．发行市场和流通市场 [在此处键入 ] [在此处键入 ] C ．国内市场和国际市场 D ．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 【答案】 D 【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。 这种结构关系的构成主 要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。 4 ．证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。 [2010 年 12 月真题 ] A ．证券发行数量 B ．证券发行结构 C ．证券价格 D ．中介机构 【答案】C 【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置 的功能。在证券市场上， 证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。 5．有价证券本身（ ）。[2010 年 10 月真题 ] A ．没有价格，有价值 B ．有使用价值，但没有价值 C ．没有使用价值，但有价值 D ．没有价值，但有价格 【答案】 D 【解析】有价证券是指标有票面金额， 用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产 拥有所有权或债权的凭证。 这类证券本身没有价值， 但由于它代表着一定量的财产权利， 持 有人可凭该证券直接取得一定量的商品、 货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证 券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 6．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ）[2010 年 5 月真题 ] [在此处键入 ] [在此处键入 ] A ．贴现 B ．记账 C ．交易 D ．承兑 【答案】B 【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。 证券具有极高的流动性必须满足三个条件： 很容易变现、变现的交易成本极小、 本金保持相对稳定。 证券的流动性可通过到期兑付、承 兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。 7．证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。 [2010 年 3 月真题 ] A ．发行市场和流通市场 B ．集中市场和场外市场 C ．股票市场和债券市场 D ．国内市场和国际市场 【答案】A 【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 按这种顺序关系划分， 证 券市场的构成可分为发行市场和交易市场。