【期货从业●法律法规】法规整理.pdf

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【期货从业 ●法律法规 】法规整理 重点法条 一 期货交易管理条例 1 第 19.20 条,单选,多选 大概 5 ,6 道吧,考日期,谁监管等 第十九条 (待批事项) (多选) 期货公司办理下列事项,应当经 国务院期货监督管理机构 批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; 2 个月 (二)变更公司形式; 2 个月 (三)变更业务范围; 2 个月 (四)变更注册资本; 20 日 (五)变更 5 %以上的股权 ; 2 个月 (六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; 2 个月 (七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 20 日 前款第(四)项、第(七)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内 做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月 内做出批准或者不批准的决定。 第二十条 (待批事项)(多选) 期货公司办理下列事项, 应当经 国务院期货监督管理机构派出机构 批 准: (一)变更法定代表人; 20 日 (二)变更住所或者营业场所; 20 日 (三)设立或者终止境内分支机构; 2 个月 (四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围; 20 日 (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 20 日 前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机 构应当自受理申请之日起 20 日内做出批准或者不批准的决定;前款第(三)项所列事项,国务院期货监督 管理机构派出机构应当自受理申请之日起 2 个月内 做出批准或者不批准的决定。 2 第 26 条, 2 分题,给了 北京的外资企业 ,上海的民营企业 ,香港的国营企业,纽约的中 资企业,叫选择谁能做国内期货 第二十六条 (禁止交易)(多选) 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其 进行期货交易: (一)国家机关和事业单位; (二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人 员; (三)证券、期货市场禁止进入者; (四)未能提供开户证明材料的单位和个人; (五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第 28 条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行 和其它几个 多选 第二十八条 (交易行情) 期货交易所应当及时公布上市品种合约的 成交量、成交价、持仓量、最高 价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情 ,并保证即时行情的真实、准确。 期货交易所不 得发布价格预测信息 。 未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情 。 二 期货交易所管理办法 1 第 15 条 10 日报告 第十五条 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。 2 第 23 条 10 日内报告 第二十三条 会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出 席会议的 理事 签名。 会员大会结束之日起 10 日内 ,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 3 第 56 条 多选 会员的权利 第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利: (一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权; (二)在期货交易所从事规

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