案件防控题库及答案.pdf

仅供个人参考 案件防控知识题库 一、填空题 1、 是案防工作第一责任主体。 正确答案：银行业金融机构 For personal use only in study and research; not for commercial use 2 、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险， 将 列为案件风险防范第一责任人。 正确答案：董事长 For personal use only in study and research; not for commercial use 3 、未设董事会的银行业金融机构，应当由 履行董 事会的有关案防工作职责。 正确答案：经营决策机构 4 、监事会或监事应当监督董事会和 案防工作职责 履行情况。 正确答案：高级管理层 5、 应当有效管理本机构案件风险， 行长是案防制度制 定和执行的第一责任人。 正确答案：高级管理层 6、银行业金融机构应当采取 、突击检查等方式开展检查， 合理设定突击检查频率、覆盖范围、 延伸要求、工作方式及工作质量 评价标准。 不得用于商业用途 仅供个人参考 正确答案：整体移位 7 、银行业金融机构应当通过多种方式与 建立独立的信息 反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。 正确答案：客户 8 、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律 处分、 、其他问责方式。 正确答案：经济处理 9 、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人 员 的权利。 正确答案：申诉 10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的， 即予 。 正确答案：恢复原职 11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》 ，银监会及其派 出机构对银行业金融机构进行评价， 评价结果按百分制计算， 综合评 分 70 分（含）以上 85 分以下为 。 正确答案：黄牌 12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》 ，对银 行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的， 有效期原则上为 年。 正确答案： 5 13、 是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做 出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。 正确答案：行政处罚 14、 是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、 撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。 不得用于商业用途 仅供个人参考 正确答案：党纪处分 15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的 用工身份分为正式员工和 。 正确答案：劳务派遣 16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的 证件类型分为身份证、 、港澳台证、其他。 正确答案：护照 17、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的 证件类型若为身份证，应填写 位。 正确答案：