XX3证券资信评级机构执业行为准则解读共五套试卷含课件习题100分.pdf

试卷一 一、单项选择题 1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级 证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。 2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得 超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。 3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知 受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机 构书面提出复评申请，并提供补充材料。 二、多项选择题 4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。 5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审 会议决定。 三、判断题 6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业 务 4 年以上。（ ） 7. 《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规 范。（ ） 8. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。 受评级机构或受评级证券发行人特别要求必威体育官网网址的文件，应单独存档。（ ） 9. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不 得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ） 10. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计 会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ） 试卷二 一、单项选择题 1. 证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具 （ ）次定期跟踪评级报告， 且应在受评级证券或其发行人年度 报告披露后 2 个月内披露。 2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规 模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（ ）名评级分析人员组成。 3. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审， 对信用等级投票表决，信用等级结果须经（ ）以上参会评审委员同意方为有效。 二、多项选择题 4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券 评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ ）等。 5. 根据 《证券资信评级机构执业行为准则》 的相关要求， 证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度， 包括（ ）。 三、判断题 6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明 示或默示方式承诺或保证级别。 （ ） 7. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。 受评级机构或受评级证券发行人特别要求必威体育官网网址的文件，应单独存档。 （ ） 8. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的 个人名义公布。 （ ） 9. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不 得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。 （ ） 10. 根据 《证券资信评级机构执业行为准则》 的相关要求， 信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委 员主持。参会评审委员不得少于 5 人。 （ ） 试卷三 一、单项选择题 1. 根据《证券资信评级机构执业行为