水电工程土建合同变更索赔的风险分析及对策.pdf

水电工程土建合同变更索赔的风险分析及对策 水利水电枢枢纽工程是一项综合性的系统工程，其特 点是专业多、技术要求高、水文地质情况复杂、工期长，在 工程实施过程中，出现设计修改（如工程量和工程项目的增 减及技术标准的变更等） ，或者因为外部环境的变异、施工 措施的变化、突发性不可抗力的事件、合同管理失调及非承 包责任而为完成合同必须增加费用，为此，在工程合同实施 过程中出现变更和索赔是难免的，其风险也是必然的和客观 存在的。一般而言，当水利水电工程完工时变更和索赔金额 控制在合同金额的 10%以内，则该工程的合同管理是好的； 但个别合同项目由于设计、施工的前期工作粗糙，则变更和 索赔金额的比例就相应要大得多。 变更索赔率 （即变更索赔金额与合同金额之比） 的大小， 一定程度上反映该工程的设计水平和管理水平的高低。设计 质量是确保工程造价的关键，如设计精度不够，工程在实施 过程中必然出现大量的修改和补充，客观上造成变更索赔的 基本条件。在相同的条件下，有经验的业主、承包者强化设 计管理，增强合同管理的力度，加强施工管理，对该工程的 变更索赔的风险进行预测分析，提出防范措施及具体的对 策，则可使其降低到最小的范围之内。 同样，变更索赔获得率（即变更索赔获得的金额与申请 金额之比）的高低反映了该单位的管理水平的高低。如变更 索赔获得率高，说明该单位管理水平高，基础工作扎实，充 分运用合同和法律手段，取得良好的经济效益。 综上所述，变更和索赔是合同管理中的主要环节。对工 程造价有很大的影响。为此，对变更索赔进行分析研究并加 以防范，对工程建设是很有实际意义的。 一、变更和索赔的一般概念 (一 )变更，不是指对合同的实质性变化，而是如 FIDIC 合同条件中和水利水电施工合同范本所指的范围： 1.增加或减少合同的工作量； 2.省略工程（但如被省略的工作是由业主或其他承包者 实施的除外） ； 3.更改工程的性质、质量或类型； 4.更改一部分工程的标高、基线、位置和尺寸； 5.进行工程完工需要的附加工作； 6.改动部分工程的施工顺序或施工时间； 7.增加或减少合同的工程项目。 (二 )索赔，是合同双方，因一方违约未履行其合同规定 的义务责任和风险，而使另一方遭受损失，则受损方向责任 方索取费用和工期补偿的事件。 1.以索赔对象划分 a．因承包者违约造成工程质量缺陷， 工期延误和损害业 主的设备等，使业主受损，业主向承包者提出违约索赔（一 般称为反索赔） 。 b．因业主违约或非承包者的责任而造成承包者受损， 承包者向业主提出索赔（一般称为索赔） 。 2. 以索赔的内容划分 a．受损方要求费用索赔。 b．受损方要求工期补偿。 c ．受损方要求工期、费用索赔。 (三 )变更往往伴随着索赔 由于工程实施中出现的意外事件是多种多样的，有的事 件的发生究竟是属于变更范畴，还是属于索赔范畴，一时很 难确定，往往变更伴随着索赔。如，因设计变更而增加工程 量或工程项目，直接影响到原合同工期。虽然变更量按合同 规定支付，承包方有权向业主提出延长工期的要求，即产生 工期索赔。再如，上述的情况，业主要求合同工期不能变， 承包方为此要求增加投入，提出费用索赔。又如，有时设计 变更或业主要求减少工程量和工程项目，承包方可因人员窝 工、施工设备闲置、利润减少而提出费用索赔。 因此对变更索赔的风险分析必须是进行综合分析。 二、变更、索赔的成因分析 (一 )水电工程合同管理中变更、索赔成因及主要内容见 下表。 序号 主要方面 具体内容 1 外部环境 ①地质、水文、气象；②不可抗力；③征地移民；④三通一 平。 2 业主供应 ①技术供应（图