期货反洗钱工作总结.pdf

XX期货反洗钱工作总结 XX期货反洗钱工作总结的范文有哪些 ? 以下是 XX收集的 关于 《XX 期货反洗钱工作总结》 的范文，仅供大家阅读参考 ! XX 年，期货有限公司把反洗钱工作作为一项长期的重要 工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱 培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的 反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性：严格履行 反洗钱义务，切实预防洗钱风险。 一、从自身做起， 加强了对反洗钱知识的学习 1. 本公司 积极举行反洗钱培训 主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》 、《中 华人民共和国反洗钱法》及《金融机构客房身份识别和客户 身份资料及交易记录保存管理办法》 、《金融机构反洗钱规 定》，加强了公司各部门的反洗钱意识，使公司反洗钱工作 得到稳步推进。 2. 加大宣传力度，提高客户对反洗钱工作的理解 为了让广大群众配合公司开展反洗工作，公司开展了不 同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场 解答客户疑问等。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了 较好的成效。 二、不断完善反洗钱工作机制，加强各部门的反洗钱工 作协调 1. 进一步完善反洗钱工作内部管理制度 以“反洗钱法”的实施为契机，全面、准确领会立法精 神，依法调整和规范反洗钱工作制度和操作规程，结合实际 修订和完善了反洗钱岗位责任制、反洗钱工作流程、客户风 险等级划分等一系列内部管理制度，严格内部管理，有效防 范了各种风险。 2. 建立反洗钱工联系网络 为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为，确保反洗钱工 作的高效运转，我公司建立了总部与 6 家营业部的反洗钱工 作联系网络，使反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。公 司各营业部按大额交易和可疑交易的实际发生情况填报，不 可瞒报、漏报。各营业部在大额交易发生后 3 个工作日内以 电子文件报至公司财务部，可疑交易在 5 个工作日内以电子 文件报至财务部。 三、巩固反洗钱成果，提高一线员工反洗钱工作水平， 推动反洗钱工作全面展开 年公司在制定《期货有限公司反洗钱内部控制管理办法》 的基础上，严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交 易记录保存制度公司按照客户的特点或者账户的属性划分 风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级，要 求各营业部将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金 融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来，担 任反洗钱报告工作。通过公司培训，提高了反洗钱一线队伍 的工作能了强化了员工的反洗钱意识，初步形成了一支反洗 钱工作队伍，推动反洗钱工作得到全面展开。 四、反洗钱工作中发现的问题 1、反洗钱培训工作缺乏 培训资料 思想认识是制约我们反洗钱工作质量提高的关键因素。 虽然反洗钱工作已开展多年， ，并进行培训，但缺教材、缺 师资、缺案例、缺成熟规范的反洗钱技术模式，从而培训学 习也只是停留在低层次水平，翻来覆去抄法规、读概念，对 如何深化反洗钱工作的现实指导意义小大。在实际工作中多 数职工不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，凭 感觉、凭经验办理，业务处理随意性较强，不能及时识别和 防范洗钱活动。 2. 有些员工对反洗钱工作的重要性认识不够 虽然制定大额交易和可疑交易信息报告和操作规程，但 只停留在操作人员简单的登记、审批和汇总，一些员工对反 洗钱工作的重要性认识不足，缺乏反洗钱工作的主动性，随 意性较强。 五、在年反洗钱工作的基础上，制定下一年反洗钱工作 计划 1. 继续加强领导， 统一认识反洗钱工