内控体系建设实施方案.pdfVIP

v1.0 可编辑可修改 ******** 公司 内控体系建设实施方案 （讨论稿） 二〇一三年四月 一、 目的 11 v1.0 可编辑可修改 为进一步加强和规范甘谷祁连山水泥有限公司内部控制 , 提高企业经 营管理水平和风险防范能力 , 促进企业可持续发展 , 公司特制定《 ********* 内部控制体系建设实施方案》 , 实施内部控制体系建设工作 二、 主要内容 按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》 , 此次内 控建设具体包括组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、采购业务、 资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和 信息系统等在内的公司运营管理的各个方面 三、 组织机构保障 为确保公司内控建设工作顺利推进 , 保证内控机制有效运行 , 经公司研 究决定 , 设立内控建设领导小组和内控建设执行小组。 内控建设领导小组组长由公司总经理担任 , 是公司内控体系建设的第 一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署 和指挥。 内控建设领导小组下设内控建设执行小组 , 内控建设执行小组组长由 副总经理担任。执行小组负责内部控制体系建设工作的具体开展。 1、 内控建设领导小组 组长： *** 副组长： *** 成员： **************************** 2 、 主要职责： 1) 负责确定本次内控体系建设的范围； 22 v1.0 可编辑可修改 2) 负责明确本次内控体系建设的总体目标； 3) 负责确定本次内控体系建设的整体部署； 4) 负责本次内控体系建设的其他内容。 3、 内控体系建设执行小组 组长： *** 成员： *********************** 4 、 主要职责 1) 负责内控体系建设成员的职责分工； 2) 负责确定本次内控体系建设的具体时间安排； 3) 负责组织公司内部资源的协调 , 并积极与外部咨询机构的对接、 沟通、协调； 4) 负责审核本次内控体系建设费用预算； 5) 负责本次内控体系建设的其他实施工作。 内控体系建设项目小组办公室设在综合办公室，是在内控体系建设小 组领导下，具体实施内控体系建设工作 , 确保实施阶段工作组的顺畅运行 四、 内控建设总体规划 内控建设工作涉及公司运营管理的全过程 , 包括各个层面、各类业务、 各项制度流程 , 涉及面广 , 内容庞杂 , 按照股份公司通知要求，复制永登公司 内控成果，对于不同于公司处进行修改订，计划于 2013 年 4 月底梳理出管 理制度， 5 月底编制形成公司《内部控制手册》。 五、 实施步骤