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社会、理论与方法 评社会流动研究方法的发展 在西方社会学研究中，社会流动 (social mobility ）研究 属于社会分层研究的一个分支领域。近年来随着社会研究方 法的不断发展，以及计算机应用的日益普及，许多新的数理 统计分析方法被引入社会流动研究中。这一方面使得社会流 动研究成为社会学研究中量化程度高、涉及范围广、分析方 法复杂的领域；但另一方面，也使得社会流动研究中各种复 杂的统计分析方法与其所依据的社会理论，以及理论所反映 的社会现实之间的逻辑关系变得扑朔迷离。本文试图对社会 流动研究中不同研究传统所依据的社会理论、方法论，所采 用的量化技术，所反映的社会现实之间的关系作简要分析， 以展示社会流动研究方法的发展脉络。 一、社会理论与方法论 社会流动作为社会分层研究中一个重要学术范畴，最早是由 美国社会学家索罗金 (P.A.Sorokin) 提出的。在索罗金看来社 会流动是指社会事物、价值，即由人类活动创造、改观的全 部事物，从某个社会位置向其他社会位置的全部流动（今田 高峻， 1991 ，pp36 ，(Sorokin ，1927) ）。不难看出，在索罗 金的定义中社会流动主体的涵义是非常广泛的，但通过对西 方社会流动研究中流动主体的具体识别与理解，发现在西方 社会流动研究中，流动主体通常指的是社会成员。不过由于 社会理论背景上的不同，各种社会流动研究对社会成员的理 解存在着差异，大体可以区分为阶级和阶层两种研究传统。 具体说来，在阶层背景下社会成员是个体化的，可以依据其 自身的社会属性特征加以识别；但在阶级理论背景下社会成 员总是隶属于特定的社会群体，对他们的识别是依据其群体 属性特征。从研究传统的理论渊源看，阶级的观点可追溯到 马克思的阶级理论，而阶层分析框架则源自索罗金的多元分 层理论。 马克思阶级理论是以 19 世纪欧洲社会不平等状况为参照系 形成的。那时的欧洲正从封建社会向产业化社会转型，社会 分层状况受封建社会身份制 (estate) 等级秩序的影响仍然很 大，无论资产阶级还是无产阶级都是一种实实在在的存在。 因此，马克思形成的阶级是一种实在的、一元论概念。在马 克思阶级概念中，以下几点对社会流动研究具有重要的理论 意义。首先，阶级概念是具有人口学意义的。阶级首先是在 人口学层次上形成的，因为必须在一定人口认同的基础上， 才会形成共同的社会文化认同和集体行动。其次，阶级意识 在阶级形成中具有重要意义。因为只有当处于相似社会地位 的个人在行动中，意识到共同的命运时，潜在的共同利益才 真正转变成现实的利益，“自在阶级”也才真正转变成“自为阶 级”。第三， 不同阶级之间形成的是一种依附关系， 而不是一 种等级关系。 而索罗金阶层概念在这些问题上的观点恰好与阶级理论相 反。阶层理论描绘的是没有经历过封建制的北美社会，虽然 在这里社会不平等仍然存在，但由于在不断的流动中各个阶 级的成员被不断地改变和替换，个人和群体的地位状态不断 变动，很难将其相对持久地固定在某种地位状态中，因此并 不存在十分稳定的阶级结构，也不太容易看到实在的阶级。 针对这种社会状况， 索罗金采用了多元论的视角， 从经济 （财 富）、政治（权力）和职业这三个维度来区分社会结构的不 平等状况，把阶层地位看成是三个维度上差异的复合，于是 形成一种分析的、多元论的阶层概念。这种阶层表现为一种 等级结构框架，个人由于各自社会属性的差异，被分配到等 级框架的不同位置上。这里个人彼此间是独立的，因此也就 谈不上共同的意识和行动。 在这两种不同的理论框架下，对社会流动的理解是不同的。 在阶级理论中社会流动是指处在不同结构位置的特定社会 群体之间人口交换的过程与结果；而按阶层理论的内在逻辑 性社会流动则表现为个人在等级秩序中地位的变化。其实在 早期社会学家的论述中，阶级间成员交换一直是关注的重点， 其中意大利学者莫斯卡 (G.Mosca) 和帕雷托 (V.Pareto) 关于 精英循环 (circulation of elite) 的论述，至今仍具