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大学采购管理内部控制工作规定 第一章 总 则 第一条 为进一步加强学校采购工作的规范管理，建立健全内部管理制度，加强廉政风险防控机制建设，推进依法采购工作，根据《政府采购法》《招标投标法》及相关实施条例、《财政部关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》（财库〔2016〕99号）、《XX大学采购管理办法》，结合我校实际，制定本规定。 第二条 以“分事行权、分岗设权、分级授权”为主线，通过制定制度、健全机制、完善措施、规范流程，逐步形成依法合规、运转高效、风险可控、问责严格的采购内部运转和管控制度，做到约束机制健全、权力运行规范、风险控制有力、监督问责到位，实现对采购活动内部权力运行的有效制约。 第二章 项目归口管理 第三条 学校对采购项目立项审批实行归口管理。归口管理部门是指基本建设、装饰修缮、仪器设备、货物、服务、图书资源等职能主管部门。 第四条 学校采购项目实行申购单位向归口管理部门组织申购，各归口管理部门为： （一）校长办公室：归口管理公务车辆申购； （二）教务处：归口管理多媒体教学设备、教材供应商、数字化教学平台、教室桌椅申购； （三）科学技术处：归口管理科研设备和实验设备申购； （四）研究生院：归口管理学位点建设、“双一流”学科建设设备申购； （五）基建处：归口管理基本建设工程及与工程建设有关的货物、服务申购； （六）网络信息中心：归口管理学校各种信息系统及相关设备、服务器申购； （七）后勤保障处：归口管理专用车辆、水电设备、修缮工程、园林绿化、学生公寓家具申购； （八）图书馆：归口管理纸质图书、电子图书、文献数据库申购； （九）保卫处：归口管理消防、安保服务、校园安防设备及学生军训服装申购。 第五条 学校教学、科研设备，大型会议室、多功能报告厅等相关设备在申购前须由科学技术处牵头组织论证；各单位申购的计算机系统及应用软件、网络教学设备、云计算服务器均需会商网络信息中心，网络信息中心须提出明确的建议和意见。 第三章 项目立项申请管理 第六条 归口管理部门应根据学校事业发展的总体规划和财务年度预算计划，编制采购项目的立项计划。 （一）年度计划内项目的立项流程： 申购单位负责向归口管理部门申请采购项目立项，归口管理部门需组织对项目实施的可行性进行论证，要充分论证项目的必要性、项目需求、资金来源等内容，论证通过后，向本部门的分管校领导递交书面申请，经分管校领导审批后，由归口管理部门将计划报财务处，财务处审核后，根据《XX大学校长办公会议事决策规则》和《XX大学委员会常务委员会议事决策规则》审批通过后，项目正式立项。财务处将学校年度项目预算表上报财政厅审批通过后，纳入学校年度财政预算，资产管理处根据财政厅下达的采购预算表组织实施采购活动。 （二）年度计划外项目的立项流程： 未纳入当年年度计划，但又必须实施的项目需求发生时，由归口管理部门或申购单位组织项目可行性论证后，以书面申请报本部门分管校领导审批，项目预算达到校长办公会或委常委会议事决策规则规定额度的，还须经校长办公会或委常委会审议，审批通过后，方可进入采购流程。 第七条 凡未按规定立项批准的项目,一律不准实施采购。 第八条 凡纳入年度政府采购预算的项目，各归口管理部门须在每年的5月之前递交相关采购材料，对未能按要求及时提供材料，造成不能按时完成采购任务的，由归口管理部门承担相应责任。 第四章 项目的批复 第九条 资产管理处应按规定登陆XX政府采购云平台上报计划，工程类项目需扫描招标控制价、工程量清单作为采购计划的附件进行网络上传至自治区财政厅。 第十条 资产管理处经办人员应及时了解自治区教育厅、财政厅的审批流程，必要时应与上级部门及时联系请其审批计划。 第十一条 采购计划审批通过备案后，资产管理处应通知归口管理部门告知进度情况。 第五章 采购文件的审核确认 第十二条 资产管理处负责对采购预算在公开招标额度以下项目采购文件的审核，采购预算在公开招标额度以上的采购项目，由学校采购工作领导小组负责对采购文件进行审核确认。审核确认的重点为采购文件是否存在违反采购政策法规的情形；审核采购文件中采购需求是否存在倾向性、排他性、歧视性条款和不公正、不合理要求，是否存在指定品牌、型号或特定供应商；审核采购文件中评分办法是否符合政府采购的有关规定，评分因素设置是否科学、合理。 第十三条 申购单位如在采购项目编制采购文件过程中修改采购需求，必须提出书面申请，并经归口管理部门相关会议讨论确认后，送资产管理处申请修改。 第六章 项目的履约验收 第十四条 货物、服务类采购项目验收。按照合同金额实行分类验收，50万元以下的货物、服务类采购项目由申购单位按照签订的采购合同自行组织验收（验收小组不得少于三人组成，其中至少有一名单位领导参与其中）