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反洗钱练习100题(单项多项判断题) 反洗钱学问培训试题一、单项选择题1、中国人民银行设立〔B 〕，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。A、反洗钱局B、中国反洗钱监测分析中心C、保卫局D、分支机构2、《中华人民共和国反洗钱法》于〔C 〕通过。A、2006年9月1日B、2006年10月1日C、2006年10月31日 D 、2007年1月1日3、金融机构应当根据规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系完毕后、客户交易信息在交易完毕后，应当至少保存〔A 〕年。A、5B、１0C、15D、２04、国务院反洗钱行政主管部门或者其〔B 〕派出机构发觉可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进展调查，金融机构应当予以协作，照实供应有关文件和资料。A、县一级B、省一级C、地市一级D、以上都对5、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经实行符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未实行符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由〔B 〕担当未履行客户身份识别义务的责任。A、第三方B、该金融机构C、该客户自身D、该金融机构与第三方6、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动时，调查人员不得少于〔 B 〕人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A、1 B 、2 C、3 D 、47、金融机构在大额交易发生后的〔B 〕个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、3B、5C、7D、108、金融机构在可疑交易发生后的〔D 〕个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、3B、5C、7D、109、国务院反洗钱行政主管部门依据〔B 〕受权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。A、法律B、国务院C、行政法规D、规章10、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法》中所用的“短期〞是指( B )A、3个工作日以内，含3个工作日B、10个工作日以内，含10个工作日C、5个工作日以内，含5个工作日D、2个工作日以内，含2个工作日11、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法》中所用的“长期〞是指( C )A、6个月以上B、9个月以上C、1年以上D、2年以上12、中国人民银行令〔2006〕第1号《金融机构反洗钱规定》自〔C 〕起施行。A、2006年10月31日B、2006年12月1日C、2007年1月1日 D 、2007年3月1日13、中国反洗钱监测分析中心发觉金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出( A )。A、补正通知B、整改通知C、检查通知D、惩罚通知14、中国人民银行或者其分支机构施行反洗钱现场检查后，应当制作现场检查看法书。现场检查看法书的内容包括检查状况、检查评价、〔C 〕。A、纪律处分建议B、行政惩罚看法C、改良看法与措施D、以上都是15、以下哪个是反洗钱的义务主体〔A 〕。A、金融机构及特定非金融机构B、中国人民银行C、公安部门 D 、检察机关16、金融机构应当建立健全反洗钱内部掌握制度，金融机构的〔A 〕应当对反洗钱内部掌握制度的有效施行负责。A、负责人B、董事会C、监事会 D 、反洗钱工作领导小组17、金融机构不得为身份不明的客户供应效劳或者与其进展交易，不得为客户开立匿名账户或〔D 〕。A、实名账户B、联名账户C、同名账户D、假名账户18、客户由别人代理办理业务的，金融机构应当〔C 〕身份证件或者其他身份证明文件。A、核对并登记代理人B、核对并登记被代理人C、核对并登记代理人和被代理人D、核对代理人、核对并登记被代理人19、金融机构有以下〔C 〕行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。A、未根据规定建立反洗钱内部掌握制度B、未根据规定设立反洗钱特地机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、未根据规定履行客户身份识别义务D、未根据规定对职工进展反洗钱培训20、金融机构有以下〔B 〕行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。A、未根据规定对职工进展反洗钱培训B、违背必威体育官网网址规定，泄露有关信息C、未根据规定建立反洗钱内部掌握制度D、未根据规定设立反洗钱特地机构或者指定内设机构负责反洗钱工作21、金融机构未根据规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对挺直负责的董事、高级管理人员和其他挺直责任人员处〔B 〕罚款。A、一万元以上五万元以下B、五万元以上五十万元以下C、二十万元以上五十万元以下