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基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题 (共 80 道，每题 0.5 分；下列每小题有四个备选答案，只有一 项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不 选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ ）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（ ），所承 担的利率风险越（ ）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人 就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基 金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披 露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的 ( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立 ( ) A. 1602 年 B. 1773 年 C. 1790 年 D. 1817 年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份 额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少 ( )年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A. 违规承诺收益或承担损失 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 虚假记载 D. 误导性陈述 (11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者 进行短期投资？ ( ) A. 股票基金 B. 混合基金 C. 货币市场基金 D. 主动型基金 (12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（ ） A. 2006 年 1 月 1 日 B. 2006 年 6 月 1 日 C. 2007 年 1 月 1 日 D. 2007 年 6 月 1 日 (13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（ ）。 A. 《投资公司法》 B. 《投资基金法》 C. 《证券投资基金法》 D. 《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（ ）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信 息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 商业银行 D. 基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（ ） A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、 公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B. 形成证券市场的法制秩序 C. 追求自律规范的市场秩序 D. 优先保护投资者利益 (16) 《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（ ）年 7 月 1 日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003 B. 2004 C. 2005 D. 2006 (17)根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ） A. 一级市场和初级市场 B. 证券发行市场和