核准与备案的流程与细节参考.pdf

核准与备案的流程与细节 各位领导、同志们： 大家好，我在审批服务大厅窗口有一年多时间，接触的比 较多的就是企业投资项目核准和备案的受理。今天我就把我从 书本上和实际工作中学到的关于核准和备案的一些知识给大家 进行汇报，基本上都是纸上谈兵，有不足之处请大家批评指正。 核准与备案的实施 2004 年 7 月，《国务院关于投资体制改革的决定》 下发之前， 投资项目都是审批制，这个张股长讲《固定资产投资》时讲过， 由于审批制不符合政企分开和政事分开的原则、妨碍市场开放 和公平竞争， 跟不上社会和经济快速发展的步伐。 2004 年 7 月， 国务院下发了 《关于投资体制改革的决定》 ，对于 不使用政府投 资建设的项目， 一律不再实行审批制， 分别实行核准制和备 案制 。 《国务院关于投资体制改革的决定》 张股长和海亚股长见的时候都提到过《国务院关于投资体 制改革的决定》 ，下面我把其中与核准和备案有关的内容给大家 介绍一下： （一、深化投资体制改革的指导思想和目标 指导思想：按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国 家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业 在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资者的 - 1 - 合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环 境，促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提 高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步。 目标：改革政府对企业投资的管理制度，按照 谁投资、谁 决策、谁收益、谁承担风险 的原则，落实企业投资自主权；合 理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平， 建立投资决策责任追究制度；进一步拓宽项目融资渠道，发展 多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律， 促进公平竞争；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善 调控手段；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规 范的投资和建设市场秩序。通过深化改革和扩大开放，最终建 立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式 多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。 ） 二、 转变政府管理职能，确立企业的投资主体地位 （一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权 彻底改革现行不分投资主体、 不分资金来源、 不分项目 性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批 的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项 目，一律不再实行审批制， 区别不同情况实行核准制和备案 制。其中， 政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共 利益角度进行核准， 其他项目无论规模大小， 均改为备案制， 项目的市场前景、 经济效益、 资金来源和产品技术方案等均 - 2 - 由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使 用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确 认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项 目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进 管理办法， 规范管理行为， 不得以任何名义截留下放给企业 的投资决策权利。 （二）规范政府核准制。 要严格限定实行政府核准制的 范围，并根据变化的情况适时调整。 《政府核准的投资项目 目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关 部门研究提出，报国务院批准后实