2021年7月证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编.docVIP

2021年7月证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编 (总分：97.00，做题时间：120分钟) 一、单选题(总题数：97，分数：97.00) 1.“金融加速器”理论认为（　　）无（分数：1.00） ?A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况 ?B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱 ?C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响?√ ?D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济 解析：20世纪90年代，伯南克和格特勒提出了 “金融加速器”理论，揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。该理论认为，金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。 2.下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（　　）。无（分数：1.00） ?A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定 ?B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 ?C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 ?D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露?√ 解析：B正确，上市公司配股，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。D错误，上市公司增发，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。C正确，上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。A正确，上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。 3.科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（　　）。无（分数：1.00） ?A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》 ?B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》 ?C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则?√ ?D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容 解析：“N”是指由上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则，包括《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等一系列文件。 4.下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（　　）无（分数：1.00） ?A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户 ?B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则?√ ?C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户 ?D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿 解析：开立证券账户的基本原则和要求，开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。 5.货币政策最终目标不包括 （　　）无（分数：1.00） ?A.充分就业 ?B.稳定物价 ?C.国际收支平衡 ?D.基础货币?√ 解析：货币政策最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。 6.下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（　　）无（分数：1.00） ?A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售?√ ?B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 ?C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 ?D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 解析：企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。我国现行的规定是，各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和