金融行业经典文章摘要.pdf

短期融资券 中期票据 企业债 公司债 人民银行、中国银行间市场交易商协 管理部门 发改委 证监会 会 境内注册登记的具有法人资格的企 沪、深两市上市公司及发行境外上市 发行主体 具有法人资格的非金融企业 业，一般中央政府部门所属机构、 外资股的境内股份有限公司 国有独资企业或国有控股企业 直接审核发行。中央直接管理企业 注册发行。在中国银行间市场交 的申请材料直接申报；国务院行业 核准发行。证监会收到申请文件后， 5 易商协会注册，注册有效期为 2 年； 发行申报制 管理部门所属企业的材料由行业管 日内决定是否受理，受理初审后，发 注册有效期内，企业主体信用级别低 度 理部门转报；地方企业的申报材料 行审核委员会审核申请文件，做出核 于注册时信用级别的，发行注册自动 由所在省、自治区、直辖市、计划 准或不予核准的决定。 失效。 单列市发展改革部门转报 待偿还余额不超 不超过最近一期末净资产的 40% ；金 待偿还余额不超过 不超过企业净资产（不包括少数股 发行规模 过企业净资产的 融类公司的累积公司债券余额按金融 企业净资产的 40% 东权益）的 42% 41% 企业有关规定计算 符合国家产业政策和行业发展方 向，所需相关手续齐全： （1）用于 应用于企业生产 应用于企业生产经 固定资产投资项目的，应符合固定 经营活动， 并在发 营活动， 并在发行文 资产投资项目资本金制度的要求， 行文件中明确披 件中明确披露具体 原则上累积发行额不超过该项目总 募集资金投 露具体资金用途。 必须符合股东会或股东大会核准的用 资金用途。 企业在短 投资额的 60% ；（ 2 ）用于收购产 向 企业在中期票据 途，且符合国家产业政策。 融券存续期内变更 权（股权）的，比照该比例执行； 存续期内变更募 募集资金用途应提 （3 ）用于调整债务结构的， 不受该 集资金用途应提 前披露。